中國式家族企業(yè)的特點(diǎn)及治理進(jìn)路
在當(dāng)今中國，大量存在的公司并不是股份公司或者上市公司，而是所謂的家族式的有限責(zé)任公司。所謂家族式的有限責(zé)任公司，是指以家族成員、親朋好友之間的情親、友情、愛情為基礎(chǔ)而設(shè)立和運(yùn)行的有限責(zé)任公司。這些公司無論是在公司的治理結(jié)構(gòu)還是具體的運(yùn)作方面均具有不同于股份公司尤其是上市公司的特點(diǎn)。
首先，家族式的有限責(zé)任公司的股東往往是一個家族的成員，諸如夫妻、父母子女、兄弟姐妹、叔伯姑舅姨等等，或者雖然不是一個家族的成員，至少會是親朋好友。這些人在設(shè)立公司的時候往往會制定章程，明確將公司的股東限制在家族成員或者親朋好友之間，排除非家族成員或者非親朋友好成為公司的股東，以免讓公司股東之間的情親、友情或者愛情淡化并因此影響公司的運(yùn)作。
其次，家族式的有限責(zé)任公司往往能夠快速的發(fā)展和壯大起來。家族式的有限責(zé)任公司一旦成功設(shè)立，它們往往能夠在瞬間獲得快速的、驚人的發(fā)展，并因此成為具有相當(dāng)影響力的企業(yè)。家族式的有限責(zé)任公司之所以能夠獲得快速發(fā)展，是因?yàn)樵谄浼易迨降墓驹O(shè)立時，公司的股東之間能夠同心協(xié)力、和平相處、互相溝通、彼此信任，大家均將公司的興旺發(fā)達(dá)作為自己的目標(biāo)，很少會對公司的管理問題、治理問題尤其是公司的控制權(quán)問題產(chǎn)生爭議，即便偶然會就這些問題產(chǎn)生爭議，他們之間也能夠憑借家族成員之間的情親、友情或者愛情予以化解，不會因?yàn)檫@些紛爭而影響有限責(zé)任公司的發(fā)展。
最后，家族式的有限責(zé)任公司往往也容易快速的衰敗下去。隨著家族式公司的加速發(fā)展，尤其是隨著家族式公司累計(jì)的財(cái)富越來越多，股東之間就開始出現(xiàn)了各種各樣的紛爭，他們開始對個人在公司當(dāng)中的地位、公司的利益分配等等問題斤斤計(jì)較，曾經(jīng)的夫妻、父母子女、兄弟姐妹或者叔伯姑舅姨等開始針鋒相對，過去曾經(jīng)有過的情親、友情或者愛情已經(jīng)消失殆盡，取而代之的則是他們之間的反目成仇，他們之間為了個人的利益尤其是為了爭奪控制權(quán)而開始上演殘酷的、爾虞我詐的甚至血腥的斗爭，大股東開始運(yùn)用一切可能的手段打壓、限制或者排斥小股東，使小股東在家族式的有限責(zé)任公司當(dāng)中的地位生不如死。而如果公司的小股東不希望就此繳械投降，他們也必定會孤注一擲，甚至鋌而走險，他們也會運(yùn)用一切可能運(yùn)用的手段，希望將公司的控制權(quán)從大股東的手上奪回來。長此以往，家族式的有限責(zé)任公司會在大股東與小股東之間的吵吵鬧鬧當(dāng)中元喪失元?dú)猓踔磷罱K會在他們之間的紛紛攘攘當(dāng)中走向消亡。
家族企業(yè)在資本主義發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)非常常見，而且發(fā)展完善。如法國的穆里葉家族，在其家族內(nèi)部設(shè)置了家族協(xié)會、家族協(xié)會顧問委員會、家族終極控股公司及家族私人股權(quán)投資公司等機(jī)構(gòu)，制度化的家族治理機(jī)制保證了其家族名下的井然運(yùn)作。又如香港著名的李錦記家族，目前已發(fā)展到第五代，其設(shè)置的家族委員會由家庭長輩成員組成，負(fù)責(zé)制定和修訂“家族憲法”，關(guān)注家族價值觀的傳承和強(qiáng)化，重視家族成員的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，有效幫助企業(yè)在市場競爭中歷久常青。這些經(jīng)驗(yàn)，都十分值得內(nèi)地家族企業(yè)學(xué)習(xí)和借鑒。
通過家族內(nèi)部的協(xié)商機(jī)制解決，司法作為終局手段應(yīng)當(dāng)慎重采用。當(dāng)家族企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)糾紛時，最有效的辦法應(yīng)當(dāng)是通過家族內(nèi)部的協(xié)商機(jī)制解決，司法作為終局手段應(yīng)當(dāng)慎重采用。
股東之間發(fā)生糾紛，首當(dāng)其沖的一般是知情權(quán)的行使問題。在我國，正如在當(dāng)今的兩大法系國家，公司法均會保護(hù)公司的小股東所享有的查閱權(quán)，認(rèn)為他們除了能夠憑借該種權(quán)利查閱公司的股東名簿、公司的財(cái)務(wù)賬簿、財(cái)務(wù)報告，還能夠憑借該種權(quán)利查閱公司的重要法律文件，包括公司的章程、股東大會的會議記錄、董事會的會議記錄等等。公司股東的查閱權(quán)是公司股東享有的最基本的、最重要的、固有權(quán)利之一，它是公司股東身份的最重要的象征之一，如果公司股東不享有查閱權(quán)，則他們在公司當(dāng)中的地位將不如公司的債權(quán)人或者公司的雇員，除了會嚴(yán)重危及小股東的利益之外，也影響到社會的公共利益，既不利于刺激社會公眾的投資積極性，也不利于商事經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和繁榮。問題在于，公司股東享有的查閱權(quán)是否應(yīng)當(dāng)受到限制？如果應(yīng)當(dāng)受到限制，應(yīng)當(dāng)受到什么樣的限制？對此問題，我國公司法第33條實(shí)際上根據(jù)兩種不同的情況做出了不同的規(guī)定，這就是，如果股東僅僅是查閱公司的重要法律文件，則他們的查閱權(quán)是不應(yīng)當(dāng)受到限制的，但是，如果他們查閱公司的會計(jì)賬簿，則他們的查閱權(quán)是應(yīng)當(dāng)受到限制的，這就是，他們應(yīng)當(dāng)基于某種正當(dāng)?shù)睦碛刹拍軌虿殚喒镜臅?jì)賬簿。如果不具有任何正當(dāng)?shù)睦碛桑瑒t他們不得查閱公司的會計(jì)賬簿。我國公司法第33條的規(guī)定具有相當(dāng)?shù)暮侠硇?。不過，即便我國公司法第3條規(guī)定，股東行使公司財(cái)務(wù)賬簿的查閱權(quán)受到一定的限制，該種限制也不應(yīng)過分嚴(yán)格，否則，將會對公司的小股東極端不利。公司法之所以對小股東查閱公司的財(cái)務(wù)賬簿施加限制，是擔(dān)心小股東動不動就行使查閱權(quán)的行為會影響公司的正常經(jīng)營活動，給公司財(cái)務(wù)賬簿的管理帶來不方面。如果公司的小股東是為了監(jiān)督公司的大股東、管理者而行使公司財(cái)務(wù)賬簿的查閱權(quán)，是為了收集針對公司大股東、管理者或者公司的訴訟證據(jù)而行使查閱權(quán)，則他們行使財(cái)務(wù)賬簿查閱權(quán)的行為是不應(yīng)當(dāng)受到限制的。
但知情權(quán)行使往往只是爭端的開始，股東基于行使知情權(quán)而發(fā)現(xiàn)問題后，還可能引發(fā)后續(xù)的分歧和爭議，甚至形成公司僵局。打破公司僵局的最有效途徑在于完善家族企業(yè)的退出機(jī)制。在我國，家族企業(yè)治理的退出機(jī)制往往被忽視，導(dǎo)致企業(yè)長期無法形成有效決策，逐漸走向消亡。實(shí)際上，當(dāng)家族成員之間因?yàn)閻矍?、友情或者情親喪失而無法再繼續(xù)共同經(jīng)營其家族式的企業(yè)時，為了讓家族式的企業(yè)能夠繼續(xù)經(jīng)營和發(fā)展下去，家族式的公司最好事先在其章程當(dāng)中對股東的退出機(jī)制做出規(guī)定，當(dāng)他們之間的僵局無法通過協(xié)商解決時，就根據(jù)他們預(yù)先的約定解除他們之間的紛爭?？偟恼f來，股東退出的機(jī)制有三：一是公司收購異議股東的全部股份，公司減資，異議股東退出；二是控股股東收購異議股東的全部股份，異議股東退出；三是異議股東收購其他股東的全部股份，并且在收購了其他股東的全部股份之后的一段合理時期內(nèi)將其部分股份出賣給第三人，讓第三人成為公司的股東，以便符合公司法對最低股東人數(shù)的要求。如果在合理的期限內(nèi)沒有達(dá)到公司法對股東的最低要求，則該公司應(yīng)當(dāng)予以解算。不過，無論是采取上述三種退出機(jī)制當(dāng)中的哪一種機(jī)制，均應(yīng)當(dāng)對公司股份的價值做出科學(xué)的、客觀的評估，并且按照所評估的價值收購?fù)顺龉竟蓶|的股份。
如果家族式的公司股東沒有預(yù)先在其章程當(dāng)中對股東的退出機(jī)制做出規(guī)定，并且如果在糾紛或者僵局形成之后無法通過股東之間的協(xié)商解決，則他們之間的糾紛或者僵局只能夠經(jīng)由司法裁判的方式解決，案件的情況不同，法官采取的解決方式也可能不同。例如，法官有權(quán)責(zé)令家族式公司收購異議股東的股份，有權(quán)責(zé)令家族式的大股東收購小股東的股份，甚至責(zé)令小股東收購大股東的股份。在最極端的情況下，法官甚至能夠責(zé)令公司解散。
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