磨刀不誤砍柴工——審查合同的準(zhǔn)備工作
古語(yǔ)有云：“橫看成嶺側(cè)成峰”，合同閱讀的角度不一樣，結(jié)果就不一樣。要做好合同修訂工作，首先應(yīng)當(dāng)理解和清晰我方客戶對(duì)合同的態(tài)度、看法、關(guān)注點(diǎn)和憂慮。并帶著這些問(wèn)題對(duì)合同進(jìn)行批判性閱讀。如何了解客戶的態(tài)度？最好的方法當(dāng)然是代入客戶的角度，了解客戶的“四個(gè)什么”：
一定要改什么？
可以改什么？
可以不改什么？
一定不要改什么？
不要以為這樣的工作方式會(huì)讓客戶覺得你的專業(yè)水平不足，判斷專業(yè)水平高低的首要標(biāo)準(zhǔn)絕對(duì)不是你寫的文字有多專業(yè)，而是你能否深刻領(lǐng)會(huì)客戶的意圖和解決客戶的憂慮。
在閱讀合同過(guò)程中，你可以嘗試將合同對(duì)方假設(shè)為兩種人：
◇粗心人即善意但卻粗心大意的人，思考對(duì)方在合同的整個(gè)履行過(guò)程當(dāng)中，在每一個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，可能因?yàn)槁男羞^(guò)失而造成什么后果，合同當(dāng)中有無(wú)相應(yīng)的制度安排，給予合同雙方挽救補(bǔ)救和控制風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)；
◇壞人即心懷不軌之人，假設(shè)對(duì)方惡意毀約，看看在這種前提下合同當(dāng)中有什么空子可鉆：是否可以廢掉整份合同、是否可以借口簽約或履行主體不對(duì)而拒不履行或者是否有其他違約行為而可以逃脫懲罰等。有時(shí)候，這種逆向思維比你反復(fù)看合同更行之有效。
為了強(qiáng)化這種思維，可以和你身邊的同事打個(gè)小賭，讓他扮演合同相對(duì)方的角色來(lái)尋找你合同當(dāng)中的漏洞，失敗者請(qǐng)吃飯。此外，從律師的角度看一份合同，除了需要考慮如何逐步推進(jìn)幫助當(dāng)事人安排交易程序外，還在于重點(diǎn)考慮兩個(gè)字：平衡，即考慮現(xiàn)有的合同內(nèi)容和規(guī)定是否足夠平衡雙方的利益和風(fēng)險(xiǎn)，有無(wú)遺漏之處；合同整體框架和表達(dá)是否達(dá)到實(shí)質(zhì)和形式上的嚴(yán)和諧統(tǒng)一等。
在動(dòng)筆前，要確保手邊有足夠的參考資料?，F(xiàn)在尋找參考資料的途徑太多了，此處毋須介紹。但是，不是什么合同都可以套用模板的，現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)上的格式文本、合同范本、模板、外文譯本滿天飛，達(dá)到了泛濫成災(zāi)的程度。對(duì)于這些所謂的范本和模板是否合適，首先看他們出自何人之手，區(qū)別如下三種情況分別對(duì)待：
◇官方范本由政府部門制訂的文書模板，基于政府部門平衡合同雙方利益的立場(chǎng)，必然會(huì)將雙方權(quán)利義務(wù)寫得相對(duì)平衡，這類文本不適宜用于雙方力量有差異的交易當(dāng)中，否則容易使優(yōu)勢(shì)方白白喪失爭(zhēng)取更多法律權(quán)益的機(jī)會(huì)和使劣勢(shì)方成功交易的機(jī)會(huì)降低。
◇企業(yè)法務(wù)文書由企業(yè)法務(wù)人員起草的文書版本，一般會(huì)注重交易程序的操作性，但在文字表達(dá)和框架上不夠嚴(yán)謹(jǐn)，有些甚至可能判斷法律關(guān)系錯(cuò)誤，所以對(duì)于這類合同需要在仔細(xì)審查法律關(guān)系和用語(yǔ)后才能采用。
◇專業(yè)律師文書出自專業(yè)律師之手的文書，則文字表達(dá)和框架相對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)，但某些規(guī)定可能會(huì)過(guò)于苛刻、僵化而失靈活，不能很全面和深入地反映客戶需要；在某些部分如違約責(zé)任，律師可能會(huì)過(guò)于強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)而將某些小問(wèn)題無(wú)限擴(kuò)大化，需要根據(jù)實(shí)際情況刪減或修改很多內(nèi)容才能真正貼合客戶的要求。
比較保險(xiǎn)的方式是收集客戶以前進(jìn)行類似交易所采用的合同文本，在這些文本基礎(chǔ)上進(jìn)行修改和定稿，能夠讓客戶感到習(xí)慣性的舒服和能夠把握風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槿硕际橇?xí)慣性的動(dòng)物，正如古羅馬著名詩(shī)人奧維德的名言“沒有什么比習(xí)慣的力量更強(qiáng)大”。
此外，你應(yīng)該在手邊準(zhǔn)備上幾張白紙，隨手記錄下你對(duì)上述要點(diǎn)和批判性閱讀的思考結(jié)果，并粗略地將其進(jìn)行整理和歸類。當(dāng)前述工作完成后，你會(huì)發(fā)現(xiàn)自己可以從容不迫地開始合同修訂工作。并且，當(dāng)你將按照接下來(lái)的步驟修訂合同，逐一將白紙上的要點(diǎn)勾掉的時(shí)候，你將會(huì)有種逐步接近完成目標(biāo)的良好感覺。
審查合同時(shí)要關(guān)注哪些重點(diǎn)？
1.審查合法性
合同修訂的重中之重，是合法，這是合同修訂的第一要?jiǎng)?wù)。在起草或?qū)彶楹贤瑫r(shí)，應(yīng)當(dāng)注意運(yùn)用如下技巧以保證合同合法有效：
2.審查合同法律關(guān)系
對(duì)于合同法律關(guān)系，應(yīng)當(dāng)分別審查法律關(guān)系當(dāng)中的主體、客體和權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，有無(wú)違反國(guó)家強(qiáng)制性規(guī)定之處，具體如下：
主體：主要是審查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書、合同章程等文件，自然人主要審查身份證、戶口本等基本身份證明；審查合同的授權(quán)代表和合同各方是否具備相應(yīng)的履約能力，例如授權(quán)委托書，公司委托的應(yīng)當(dāng)由公司出具董事會(huì)決議或股東會(huì)決議，港澳臺(tái)企業(yè)或外國(guó)企業(yè)還需提供經(jīng)中國(guó)司法部認(rèn)可的中國(guó)公證人出具的授權(quán)委托書公證證明或經(jīng)中國(guó)駐當(dāng)?shù)仡I(lǐng)使館公證證明。對(duì)于授權(quán)不明、無(wú)權(quán)代理、無(wú)權(quán)處分的主體簽訂的合同，應(yīng)當(dāng)在審查意見中向客戶明確提示可能導(dǎo)致合同被變更、被撤銷的法律后果。
客體：主要審查權(quán)屬證明，例如房產(chǎn)證、發(fā)票、提單等；權(quán)利義務(wù)主要審查有無(wú)違反《合同法》的強(qiáng)制性規(guī)定；如我國(guó)《合同法》第132條規(guī)定，“出賣的標(biāo)的物，應(yīng)當(dāng)屬于出賣人所有或者出賣人有權(quán)處分。法律、行政法規(guī)禁止或者限制轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的物，依照其規(guī)定?！币虼耍谄鸩莺贤?，應(yīng)當(dāng)審查合同標(biāo)的所有權(quán)有關(guān)文件，例如所有權(quán)證書、債權(quán)公證文書以及生效的法律文書等，以證實(shí)合同標(biāo)的合法性。
內(nèi)容：注意審查條款的有效性尤其是格式條款，無(wú)效的免責(zé)條款指違反《合同法》第53條規(guī)定的條款，即造成對(duì)方人身傷害的和因故意和重大過(guò)失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的免責(zé)條款無(wú)效。對(duì)于合同主要內(nèi)容條款，表述是否真實(shí)、合法和完整，這個(gè)問(wèn)題一般采取在簽訂合同前委托律師進(jìn)行盡職調(diào)查的方法以及在合同當(dāng)中由合同一方提供保證和承諾的方式解決。
3.審查合同的履行程序
例如國(guó)有土地出讓，一般必須履行“招-拍-掛”程序；建筑工程需要到當(dāng)?shù)氐摹敖ㄖこ陶型稑?biāo)中心”；國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，需要到當(dāng)?shù)氐膰?guó)有產(chǎn)權(quán)交易所“進(jìn)場(chǎng)交易”；中外合資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，需要獲得原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；我國(guó)企業(yè)對(duì)外國(guó)企業(yè)提供擔(dān)保的，需要經(jīng)過(guò)外匯管理局批準(zhǔn)等。這些程序都將影響合同生效條件和履行程序，因此均應(yīng)在合同當(dāng)中作出相應(yīng)規(guī)定。
4.審查合同生效條件
注意審查不同的生效條件，簽署生效、約定條件生效還是批準(zhǔn)生效，這是影響合同雙方權(quán)利義務(wù)的重要之處，要明確向客戶作出提示。例如：國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，出售方是否已經(jīng)取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)文件？共有財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，是否已經(jīng)征得共有權(quán)人同意并聲明放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)？[1]有承租人的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，承租人是否已經(jīng)聲明放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)？
對(duì)于前述問(wèn)題，要求合同各方出具相應(yīng)的批準(zhǔn)或聲明文件。對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，要求轉(zhuǎn)讓方公司、被轉(zhuǎn)讓公司以及受讓方公司的股東會(huì)和董事會(huì)分別簽署決議，作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的先決條件。
5.避開法律泥潭
所謂法律泥潭就是某些法律規(guī)定不明確、現(xiàn)實(shí)當(dāng)中存在爭(zhēng)議的法律問(wèn)題。對(duì)于這些問(wèn)題，專家們眾說(shuō)紛紜，法院的判決各有差異，這些問(wèn)題是千萬(wàn)不能出現(xiàn)在交易當(dāng)中的。因?yàn)樯虡I(yè)交易追求的不是法理的明晰和公正，它追求的是商業(yè)利益，任何不確定性都將給商業(yè)交易帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和損害，因此律師必須盡一切可能幫助客戶繞開這些法律泥潭，設(shè)計(jì)更為安全和保險(xiǎn)的交易方式,而不是提倡創(chuàng)新和冒險(xiǎn)精神，勇闖泥潭。
要千萬(wàn)記住，任何慫恿客戶勇敢前進(jìn)的法律建議都是危險(xiǎn)和不可取的。確保合法比較保險(xiǎn)的方法是事前委托律師進(jìn)行盡職調(diào)查和提供法律分析報(bào)告；在合同簽署過(guò)程當(dāng)中注意核對(duì)各方當(dāng)事人身份和文件真實(shí)性；在合同簽訂后將合同及時(shí)送交有關(guān)政府部門辦妥各種批準(zhǔn)或備案手續(xù)；在合同履行過(guò)程當(dāng)中注意嚴(yán)格按照合同執(zhí)行。
|客戶起草的合同問(wèn)題可能出在哪兒？
優(yōu)秀的合同各有各的精彩，而有問(wèn)題的合同多有相似之處。接下來(lái)以某軟件項(xiàng)目合同為例，為大家舉例分析合同中的“類型化”問(wèn)題？
軟件公司所采用的合同框架是采用市面流行的軟件開發(fā)合同模板基礎(chǔ)上修訂而成，表面看問(wèn)題不大，主要方面幾乎都涉及到了，但從律師專業(yè)角度來(lái)看仍然存在不少問(wèn)題：
1、合同標(biāo)題、框架與法律關(guān)系不相符
這個(gè)項(xiàng)目是軟件開發(fā)加售后服務(wù)兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的項(xiàng)目，兩種獨(dú)立的法律關(guān)系，原本應(yīng)該分為兩份合同，當(dāng)事人出于簡(jiǎn)化起見合并成一份合同，亦無(wú)不可，但合同標(biāo)題應(yīng)該調(diào)整為《軟件開發(fā)和售后服務(wù)合同》，才能準(zhǔn)確地反映合同當(dāng)中的法律關(guān)系。這點(diǎn)遺漏反映出起草者在起草前的準(zhǔn)備工作不足，進(jìn)而導(dǎo)致合同框架上沒有將軟件開發(fā)和服務(wù)內(nèi)容獨(dú)立分離，致使兩種責(zé)任和處理方式也混雜在一起。
2、合同模塊設(shè)計(jì)不合理
這個(gè)合同的模塊設(shè)計(jì)沒有針對(duì)這個(gè)交易的具體特點(diǎn)來(lái)進(jìn)行，將軟件開發(fā)和售后服務(wù)的各期權(quán)利義務(wù)混雜在一起，結(jié)果造成條款內(nèi)容互相交叉，分配不合理。本次交易應(yīng)當(dāng)分為軟件開發(fā)和售后服務(wù)兩部分，其中軟件開發(fā)部分又分為首期和第二期兩個(gè)小塊，合同條塊應(yīng)當(dāng)作相應(yīng)的切割。
3、沒有規(guī)定軟件補(bǔ)正和再次驗(yàn)收的條款
考慮到軟件屬于高新科技產(chǎn)品，需要經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的運(yùn)行才能測(cè)試出軟件的是否符合開發(fā)需求和功能，因此應(yīng)當(dāng)考慮制定第一次驗(yàn)收不合格或者在運(yùn)行當(dāng)中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)候，雙方如何采取行動(dòng)的條款。
4、沒有制定付款的先決條件
沒有從保護(hù)我方客戶最大利益的角度出發(fā)，制定付款的先決條件是軟件驗(yàn)收合格和運(yùn)行正常等。
5、沒有根據(jù)交易特點(diǎn)設(shè)計(jì)相應(yīng)條款
這是一次知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易，技術(shù)含量高但責(zé)任大、風(fēng)險(xiǎn)高，所以合同當(dāng)中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、產(chǎn)品責(zé)任和保密義務(wù)等在內(nèi)容均應(yīng)加強(qiáng)，才能在切實(shí)保護(hù)客戶利益的同時(shí)降低法律風(fēng)險(xiǎn)。
6、沒有制定合同解除和終止條款
考慮到這個(gè)合同延續(xù)時(shí)間比較長(zhǎng)，中間經(jīng)過(guò)首期開發(fā)、二期開發(fā)和售后服務(wù)三個(gè)階段，由于信息技術(shù)發(fā)展很快，而且售后服務(wù)的要求比較高，應(yīng)當(dāng)為客戶考慮制定專門的合同解除條款，以便當(dāng)軟件開發(fā)方開發(fā)的軟件達(dá)不到要求或者服務(wù)不到位時(shí)，客戶可以隨時(shí)解除合同，保持另行尋找開發(fā)商的靈活性。
律師審查修改合同，實(shí)際是一個(gè)對(duì)癥下藥的過(guò)程。我們首先要望聞問(wèn)切，了解客戶的“痛點(diǎn)”；其次將合同條款與自己的知識(shí)積累建立聯(lián)系，鎖定“疑似的風(fēng)險(xiǎn)”；最后還要對(duì)比客戶需求與合同約定之間的差距，確定癥結(jié)所在。
宋曉江律師辦案心得：犯案后，當(dāng)事人親屬總是找熟人、托關(guān)系，費(fèi)時(shí)費(fèi)力費(fèi)錢，貽誤戰(zhàn)機(jī)。最終，當(dāng)事人及親屬會(huì)深刻體會(huì)到：律師越早介入，當(dāng)事人的權(quán)益越能得到保護(hù)。
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