【內(nèi)容摘要】
1、改變登記備案確認(rèn)方式，建立分類公示制度
2014年最后一天，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《關(guān)于改進(jìn)私募基金管理人登記備案相關(guān)工作的通知》及《實(shí)行私募投資基金管理人分類公示的具體方案（征求意見稿）》，旨在改變登記備案確認(rèn)方式，建立分類公示制度。
2、不再頒發(fā)紙質(zhì)證書，改由自行下載電子證明
根據(jù)通知，自2015年1月1日起，私募基金管理人備案后不再頒發(fā)紙質(zhì)“私募投資基金管理人登記證書”和“私募基金備案證明”，而是由管理人自行下載或打印“私募基金管理人登記證明”及“私募投資基金備案證明”。
3、紙質(zhì)證書成為歷史，并可能因此成為江湖身份的象征
截止至2014年12月31日，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的，已完成登記備案的基金管理人共計(jì)4935家，也就是說持有紙質(zhì)證書的私募基金管理人將可能定格在4935家。在以后業(yè)務(wù)的開展過程中，紙質(zhì)證書很可能成為一種身份的象征。
4、基金備案可查詢、確認(rèn)，基金業(yè)務(wù)將更加規(guī)范
通知確認(rèn)：新增私募基金公示、證明功能。此前，私募證券投資基金會(huì)在基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開，但私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金等非證券類私募基金，鮮有公開。
前段時(shí)間，證監(jiān)會(huì)要求企業(yè)IPO或借殼上市過程中，各中介機(jī)構(gòu)應(yīng)核查基金是否已完成備案。此次新增功能，解決了此前已備案基金無法查詢、無法證明的問題。
由此，私募基金業(yè)務(wù)的運(yùn)行將更加規(guī)范、公開、透明。
5、擬對(duì)私募基金分類公示，對(duì)以下不規(guī)范運(yùn)作的基金強(qiáng)制公示
1）、管理基金規(guī)模為零
公示內(nèi)容包括私募基金管理人的名稱、登記編號(hào)、登記時(shí)間以及成立時(shí)間。
2）、實(shí)繳資本低于注冊資本25%或低于100萬元
公示內(nèi)容包括私募基金管理人的名稱、登記編號(hào)、登記時(shí)間、實(shí)繳資本數(shù)額以及占注冊資本的比例。
以上運(yùn)作不規(guī)范及提示類公示均采取動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)登記備案系統(tǒng)數(shù)據(jù)及時(shí)進(jìn)行更新。
6、有可能，就多欣賞一下您手里的紙質(zhì)證書吧。歷史往往就是這樣，身在其中的時(shí)候通常沒什么感覺，過去了才體會(huì)到珍貴。
【附文】關(guān)于改進(jìn)私募基金管理人登記備案相關(guān)工作的通知
日期：2014-12-31
各私募基金管理人：
為促進(jìn)私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，加強(qiáng)以信息披露為核心的私募行業(yè)自律管理，進(jìn)一步提高登記備案電子化水平和工作效率，便利私募基金管理人辦理登記備案事項(xiàng)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）現(xiàn)就私募基金登記備案相關(guān)工作安排通知如下：
一、提供私募基金登記備案電子證明
自本通知發(fā)布之日起，基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)開設(shè)私募基金管理人登記備案電子證明功能。已登記的私募基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，自行下載或打印“私募基金管理人登記證明”及“私募投資基金備案證明”，不必再到協(xié)會(huì)現(xiàn)場領(lǐng)取?；饦I(yè)協(xié)會(huì)自2015年1月1日起不再發(fā)放紙質(zhì)的私募投資基金管理人登記證書和私募基金備案證明。
私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金登記備案信息不做實(shí)質(zhì)性事前審查。相關(guān)登記備案僅作為對(duì)私募投資基金管理人登記備案情況的確認(rèn)。私募基金登記備案不構(gòu)成對(duì)其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。
基金業(yè)協(xié)會(huì)在自律管理中如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人利用登記備案證明不當(dāng)增信或從事其他違法違規(guī)活動(dòng)的，將按照《基金業(yè)協(xié)會(huì)自律處分實(shí)施辦法》采取相應(yīng)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，移送中國證監(jiān)會(huì)處理。
二、推行私募基金管理人分類公示
為加強(qiáng)私募基金自律管理，推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，基金業(yè)協(xié)會(huì)近期將實(shí)行私募基金管理人分類公示制度，主要按照私募基金管理人填報(bào)的管理規(guī)模、運(yùn)作合規(guī)情況、誠信情況等信息，對(duì)私募基金管理人進(jìn)行分類公示。
三、重申私募基金登記備案工作要求
根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，各類私募基金管理人在開展私募投資基金業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記手續(xù)；各類私募基金募集完畢后應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)。未履行登記備案義務(wù)的，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條處理。
正在申請(qǐng)管理人登記和基金備案的機(jī)構(gòu)應(yīng)確保填報(bào)信息及更新信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，報(bào)送其正在運(yùn)作的所有私募基金情況，并根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)補(bǔ)正、定期更新相關(guān)登記備案信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)其填報(bào)的登記備案信息承擔(dān)法律責(zé)任。
特此通知。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一四年十二月三十一日
實(shí)行私募投資基金管理人分類公示的具體方案（征求意見稿）
一、分類公示的范圍
（一）管理基金規(guī)模較大的管理人公示
管理基金規(guī)模以管理人在登記備案系統(tǒng)中填報(bào)的實(shí)繳規(guī)模為準(zhǔn)。根據(jù)私募基金管理人的不同類型，選取不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)：
1、私募證券基金管理人
分為50億元以上、20-50億元、10-20億元三個(gè)規(guī)模較大的區(qū)間。
2、私募股權(quán)基金管理人
分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個(gè)規(guī)模較大的區(qū)間。
3、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人
分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個(gè)規(guī)模較大的區(qū)間。
4、其他私募基金管理人
分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個(gè)規(guī)模較大的區(qū)間。
此類公示將按季度進(jìn)行定期更新。公示內(nèi)容包括管理人名稱、登記編號(hào)和登記時(shí)間。區(qū)間內(nèi)按照登記編號(hào)順序排列。鑒于可能有個(gè)別機(jī)構(gòu)不愿意公示其所管理基金規(guī)模的情況，該類公示將明確備注“基于充分尊重當(dāng)事人的意愿，部分管理基金規(guī)模較大的管理人未在此類公示中”。
對(duì)于基金產(chǎn)品跨類的私募基金管理人，根據(jù)所管理的不同類型基金的實(shí)繳規(guī)模分別統(tǒng)計(jì)。
（二）運(yùn)作不規(guī)范及有誠信問題的管理人公示
1、未依法依規(guī)登記備案
對(duì)于通過投訴等線索發(fā)現(xiàn)的未申請(qǐng)登記備案的私募基金管理機(jī)構(gòu)和私募基金產(chǎn)品，經(jīng)核實(shí)，對(duì)該類機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。公示內(nèi)容為私募基金管理機(jī)構(gòu)名稱、注冊地、私募基金產(chǎn)品名稱。
2、相關(guān)主體存在不良誠信記錄
對(duì)于私募基金管理人、其實(shí)際控制人及其法定代表人和高管人員存在違法違規(guī)行為受到處罰的，協(xié)會(huì)將對(duì)此類機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。公示內(nèi)容包括受處罰的主體名稱或自然人姓名及職務(wù)、所在私募基金管理人名稱、登記編號(hào)及成立時(shí)間。
3、虛假填報(bào)或故意遺漏重要信息
對(duì)于在登記備案中發(fā)現(xiàn)私募基金管理人存在虛假填報(bào)或故意遺漏重要信息的，協(xié)會(huì)將對(duì)此類機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號(hào)、成立時(shí)間以及虛假填報(bào)或故意遺漏重要信息的簡要情形。
（三）提示類公示
1、管理基金規(guī)模為零
公示內(nèi)容包括私募基金管理人的名稱、登記編號(hào)、登記時(shí)間以及成立時(shí)間。
2、實(shí)繳資本低于注冊資本25%或低于100萬元
公示內(nèi)容包括私募基金管理人的名稱、登記編號(hào)、登記時(shí)間、實(shí)繳資本數(shù)額以及占注冊資本的比例。
以上運(yùn)作不規(guī)范及提示類公示均采取動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)登記備案系統(tǒng)數(shù)據(jù)及時(shí)進(jìn)行更新。
二、對(duì)分類公示信息異議的處理
（一）當(dāng)事人不愿意進(jìn)行公示或?qū)拘畔⒂挟愖h
1、對(duì)于屬于管理基金規(guī)模較大公示情形的，進(jìn)行情況核實(shí)，如無其他違法違規(guī)行為，則做好說明解釋工作，充分尊重當(dāng)事人的意愿，不予公示。
2、對(duì)于屬于運(yùn)作不規(guī)范以及提示類公示的，強(qiáng)制公示，并進(jìn)行自律檢查，如存在其他違法違規(guī)情況，視情形采取自律措施或報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（二）社會(huì)公眾對(duì)公示信息有異議
對(duì)于此類異議，協(xié)會(huì)將進(jìn)行自律檢查，如存在其他違法違規(guī)情況，視情形采取自律措施或報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
李律師辦案心得：簡單的案件復(fù)雜化，復(fù)雜的案件簡單化。
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