博元投資面臨退市風(fēng)險(xiǎn)
子公司偽造銀行收付交易、公司本身又沒有銀行承兌匯票的背書信息，加之董事長、總裁等高管此前被上海證券交易所監(jiān)管關(guān)注，今年四季度對(duì)于博元投資來說風(fēng)波不斷。
12月9日，博元投資發(fā)布“關(guān)于收到行政監(jiān)管措施決定書的公告 ”，公司于2014年12月8日收到中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)珠海市博元投資股份有限公司采取責(zé)令公開說明措施的決定》。
博元投資12月9日發(fā)布的“股票存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示及暫停上市風(fēng)險(xiǎn)的提示公告”顯示，“本公司因前述《決定》涉及事項(xiàng)，可能受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，并且可能在行政處罰決定書中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)。如果出現(xiàn)上述情況，公司將觸及規(guī)定的欺詐發(fā)行或者重大信息披露違法情形，公司股票將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司股票交易30個(gè)交易日。交易期滿后公司股票停牌，上海證券交易所將在15個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停公司股票上市的決定。”
涉嫌信息披露違規(guī)
公司法規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
信息披露制度，也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司為保障投資者利益、接受社會(huì)公眾的監(jiān)督而依照法律規(guī)定必須將其自身的財(cái)務(wù)變化、經(jīng)營狀況等信息和資料向證券管理部門和證券交易所報(bào)告，并向社會(huì)公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。它既包括發(fā)行前的披露，也包括上市后的持續(xù)信息公開，它主要由招股說明書制度、定期報(bào)告制度和臨時(shí)報(bào)告制度組成。
刑法規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
博元投資因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被立案調(diào)查，如果博元投資存在欺詐或重大信息披露違法的行為，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，該公司股票將被上交所實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，并暫停上市。
曾煉律師辦案心得：公司，很多案件往往是因?yàn)楣竟芾砘靵y造成的，管理者從未正視公司發(fā)展過程中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)這種情況，公司應(yīng)該以預(yù)防為主逐步規(guī)范公司的流程管理，并對(duì)對(duì)應(yīng)的管理中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重視和預(yù)防。
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