日前，深交所組織員工學(xué)習(xí)2015年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，梳理明確全年工作重點(diǎn)，聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型，加快市場(chǎng)發(fā)展，全面服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略全局。
進(jìn)一步明確深交所市場(chǎng)定位
2015年，深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議部署，進(jìn)一步提高服務(wù)、技術(shù)、管理核心能力，確保市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，著力做好幾項(xiàng)重點(diǎn)改革創(chuàng)新工作：
加快發(fā)展多層次股權(quán)市場(chǎng)。進(jìn)一步明確深交所市場(chǎng)定位，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃研究，搞活壯大主板和中小企業(yè)板，全面推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革，豐富創(chuàng)業(yè)板層次，推動(dòng)新三板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點(diǎn)。
圍繞注冊(cè)制改革要求，落實(shí)好各項(xiàng)改革任務(wù)，推動(dòng)重點(diǎn)基礎(chǔ)制度改革。充分吸收借鑒境外市場(chǎng)有效做法，全面做好注冊(cè)制的組織機(jī)構(gòu)、工作規(guī)程、規(guī)則體系修改及人員隊(duì)伍保障等工作，建立健全從企業(yè)上市到并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)和優(yōu)勝劣汰的一系列制度安排，釋放市場(chǎng)主體內(nèi)生規(guī)范發(fā)展的動(dòng)力。
穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放，強(qiáng)化國(guó)際交流合作計(jì)劃，進(jìn)一步提升深交所國(guó)際化水平。推動(dòng)落實(shí)“深港通”、前?？缇称脚_(tái)建設(shè)工作，積極參與“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略，加強(qiáng)與境外交易所交流合作。
持續(xù)豐富場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)品系列。豐富債券品種，完善交易機(jī)制，壯大場(chǎng)內(nèi)債券市場(chǎng)。推動(dòng)基金、資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推動(dòng)股票期權(quán)試點(diǎn)工作。
加強(qiáng)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化安全運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)防控，全面提升技術(shù)水平和風(fēng)控能力，為市場(chǎng)參與各方提供優(yōu)質(zhì)技術(shù)服務(wù)，防控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型
順利完成市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展任務(wù)，需要加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型，激發(fā)市場(chǎng)活力，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。為進(jìn)一步把證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神落到實(shí)處，深交所認(rèn)真研究分析監(jiān)管轉(zhuǎn)型對(duì)各項(xiàng)工作的新要求，將從以下幾個(gè)方面著手，進(jìn)一步發(fā)揮交易所自律監(jiān)管在監(jiān)管轉(zhuǎn)型中的協(xié)同作用。
強(qiáng)化一線(xiàn)監(jiān)管職能，探索建立事中事后監(jiān)管新機(jī)制。完善自律監(jiān)管規(guī)則體系，優(yōu)化審核登記事項(xiàng)動(dòng)態(tài)清理機(jī)制，研究制定權(quán)力清單、責(zé)任清單和負(fù)面清單。多渠道提高監(jiān)管透明度，實(shí)現(xiàn)規(guī)則公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)。依托大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息技術(shù)手段，向“技術(shù)導(dǎo)向型”監(jiān)管轉(zhuǎn)變。確立以“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”為主的監(jiān)管理念，提高風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)判和提前化解能力。強(qiáng)化自律執(zhí)法，堅(jiān)持“查審分離”，做好與行政執(zhí)法銜接。優(yōu)化監(jiān)管人員知識(shí)結(jié)構(gòu)，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率。
以投資者需求為導(dǎo)向，重點(diǎn)處理好“十個(gè)關(guān)系”，進(jìn)一步完善信息披露自律規(guī)則，提高信息披露監(jiān)管效能。完善分行業(yè)信息披露和監(jiān)管指引，優(yōu)化監(jiān)管方式，鼓勵(lì)自愿性、互動(dòng)式和特色化信息披露?？偨Y(jié)提升信息披露直通車(chē)機(jī)制，研究推出早間披露。
加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)察，做好委托執(zhí)法試點(diǎn)工作。切實(shí)發(fā)揮交易所信息、裝備、資源優(yōu)勢(shì)，提高報(bào)警指標(biāo)和閥值精準(zhǔn)度，強(qiáng)化監(jiān)察系統(tǒng)分析功能，強(qiáng)化市場(chǎng)違法違規(guī)行為監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)違法違規(guī)線(xiàn)索監(jiān)控。完善監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，提高線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)和移送能力，加大對(duì)違法違規(guī)打擊力度。
加強(qiáng)投資者保護(hù)工作，打造開(kāi)放、互動(dòng)、共享的“投資者之家”，建設(shè)“一站式”投資者服務(wù)平臺(tái)。建設(shè)微信呼叫中心、“互動(dòng)易”、“投票易”等移動(dòng)互聯(lián)平臺(tái)，打造移動(dòng)投資者教育服務(wù)網(wǎng)。開(kāi)發(fā)新媒體平臺(tái)，深化投資者教育主題活動(dòng)，營(yíng)造回報(bào)投資者的良好市場(chǎng)環(huán)境。發(fā)揮深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心“四位一體”糾紛解決機(jī)制作用，拓寬中小投資者依法維權(quán)渠道。
2015年是新常態(tài)下資本市場(chǎng)加快改革開(kāi)放和創(chuàng)新發(fā)展的第一年。通過(guò)學(xué)習(xí)，全所上下充分認(rèn)識(shí)到資本市場(chǎng)服務(wù)新常態(tài)、引領(lǐng)新常態(tài)的重要作用，也清醒看到落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、提高監(jiān)管效能任務(wù)的緊迫性、復(fù)雜性，深交所將堅(jiān)定信心、凝聚力量、團(tuán)結(jié)一致、奮發(fā)有為，全面開(kāi)創(chuàng)各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展新局面。
以誠(chéng)為本 善待當(dāng)事人：受人之托 忠人之事
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