海聯(lián)訊欺詐發(fā)行
對(duì)平安證券給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入400萬(wàn)元，沒(méi)收承銷(xiāo)股票違法所得2867萬(wàn)元，并處以440萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)12月15日在網(wǎng)站公布了兩份與海聯(lián)訊(300277,股吧)有關(guān)的行政處罰決定書(shū)和兩份市場(chǎng)禁入決定書(shū)。其中一份行政處罰決定書(shū)涉及責(zé)任人多達(dá)18個(gè)，另一份則涉及到3名責(zé)任人。也就是說(shuō)，在海聯(lián)訊這起欺詐發(fā)行案中，共有21名責(zé)任人受罰。
證監(jiān)會(huì)介紹，經(jīng)查明，海聯(lián)訊存在以下違法事實(shí)：一是報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的IPO申請(qǐng)文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，二是上市后披露的定期報(bào)告中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。
作為保薦機(jī)構(gòu)和主承銷(xiāo)商，平安證券在推薦海聯(lián)訊IPO過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未按規(guī)定對(duì)海聯(lián)訊IPO申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，從而未能發(fā)現(xiàn)海聯(lián)訊虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增收入的事實(shí)，其所出具的保薦書(shū)存在虛假記載。同時(shí)，平安證券未審慎核查海聯(lián)訊公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
欺詐發(fā)行的處罰
保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰。
作為保薦機(jī)構(gòu)和主承銷(xiāo)商，平安證券在推薦海聯(lián)訊IPO過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，其所出具的保薦書(shū)存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)平安證券給予警告。
曾煉律師辦案心得：公司，很多案件往往是因?yàn)楣竟芾砘靵y造成的，管理者從未正視公司發(fā)展過(guò)程中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)這種情況，公司應(yīng)該以預(yù)防為主逐步規(guī)范公司的流程管理，并對(duì)對(duì)應(yīng)的管理中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重視和預(yù)防。
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