非吸案件中律師如何把握
——從公安機(jī)關(guān)辦理非吸案件的重點(diǎn)分析律師的關(guān)注重點(diǎn)
許多非法集資案件中，因分辨不清“特定對(duì)象”集資問題，公安機(jī)關(guān)往往把這部分集案件認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)糾紛，導(dǎo)致案件流失，一定程度上助長了非法集資的氣焰；而律師許多時(shí)候也分辨不清，導(dǎo)致當(dāng)事人遭受無妄之災(zāi)。
實(shí)踐中，非法集資的常見形式有：1、直接向不特定對(duì)象集資。2、是通過“特定對(duì)象”向“不特定對(duì)象”集資。3、既向“不特定對(duì)象”集資，又向“不特定對(duì)象”集資。
一、“特定對(duì)象”介入時(shí)在實(shí)踐中認(rèn)定非法集資的難點(diǎn)
案情：某地A監(jiān)獄民警李某某以投資砂礦開采為由，向其女朋友和3名A監(jiān)獄同事、2名B監(jiān)獄民警、1名C強(qiáng)戒所民警非法集資，并通過其女友和上述6名監(jiān)獄同行向第三方集資，共非法集資800余萬元。受害人王某（B監(jiān)獄民警）到當(dāng)?shù)毓簿纸?jīng)偵部門報(bào)案，經(jīng)偵民警嚴(yán)警官簡(jiǎn)單聽取案情后，做出判斷：李某某雖然違反《公務(wù)員》關(guān)于公務(wù)員不得經(jīng)商有關(guān)規(guī)定，但李某某非法集資的對(duì)象是其女友，五名監(jiān)獄民警應(yīng)屬于同事關(guān)系，屬于法律意義上的“特定對(duì)象”，雖然有通過女友和監(jiān)獄同事向第三方吸收資金，但均是口頭方式，也無其他書面證據(jù)佐證，因此不屬于非法集資案件，建議報(bào)案人到法院起訴李某某。
實(shí)踐中，非法集資的常見形式有：一、直接向不特定對(duì)象集資；二是通過“特定對(duì)象”向“不特定對(duì)象”集資；三是既向“不特定對(duì)象”集資，又向“不特定對(duì)象”集資。公安機(jī)關(guān)辦案實(shí)踐中比較難認(rèn)定的是后面兩種非法集資形式，因?yàn)椤疤囟▽?duì)象”的介入，往往會(huì)導(dǎo)致涉案對(duì)象數(shù)量和集資金額的不足，結(jié)果是無法滿足非法集資案件的立案條件。本案恰好是第二種形式。
二、“特定對(duì)象”介入時(shí)認(rèn)定非法集資的法理依據(jù)
要解決“特定對(duì)象”介入時(shí)認(rèn)定非法集案的困難，以下問題必須得以明確：1.何為“不特定對(duì)象”；2.“特定對(duì)象”能否成為非法集資的對(duì)象；3.“特定對(duì)象”的金額能否計(jì)入涉案金額。
問題1：何為不特定對(duì)象。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋〔2010〕18號(hào)）（下稱《解釋》）第一條第二款規(guī)定：“未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款”。顯然，司法解釋將親友和單位內(nèi)部成員之外的人員，都認(rèn)定為“不特定對(duì)象”?！坝H”好理解，即具有血緣關(guān)系和姻親關(guān)系的人?！坝选贝嬖跔?zhēng)議，法律法規(guī)及司法解釋無明確定義，但根據(jù)刑法通說，“友”必須滿足如下條件：首先，相互熟知和了解并有相當(dāng)?shù)那楦姓J(rèn)同；其次，存在較為緊密的利益關(guān)系但不限于物質(zhì)利益；再次，相互關(guān)系具有持續(xù)性和長期性，不因物質(zhì)利益而親近或疏遠(yuǎn)”。“單位”，根據(jù)《刑法》三十條的規(guī)定，法律意義上的單位包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體等。而我國《民法通則》、《公司法》、《事業(yè)單位登記管理暫行條例》等法律法規(guī)均要求上述四類單位必須是依法成立的具有獨(dú)立民事法律資格的民事主體。
問題2.“特定對(duì)象”能否成為非法集資的對(duì)象。根據(jù)最高法、最高檢、公安部《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》（下稱《意見》）第三條：針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為向社會(huì)公眾吸收資金：“在向親友或者單位內(nèi)部人員吸收資金的過程中，明知親友或者單位內(nèi)部人員向不特定對(duì)象吸收資金而予以放任的”。誠然，司法解釋認(rèn)可“特定對(duì)象”在嫌疑人的放縱、默許等放任情況下再對(duì)第三方吸收資金時(shí)，也能成為非法集資的對(duì)象。各地司法機(jī)關(guān)也贊同此觀點(diǎn)，如浙江省高級(jí)人民法院于2014年形成《關(guān)于當(dāng)前辦理集資類刑事案件適用法律若干問題的會(huì)議紀(jì)要（三）》，規(guī)定對(duì)于產(chǎn)生非法集資故意的被告人，其在非法集資過程中既向社會(huì)公眾吸收存款又向親友吸收存款的，該特定對(duì)象仍然包括在“不特定對(duì)象之中”。
問題3.“特定對(duì)象”的金額能否計(jì)入涉案金額。如《意見》所述，當(dāng)犯罪嫌疑人對(duì)親友或者單位內(nèi)部人員進(jìn)行非法集資過程中，放任其向不特定對(duì)象進(jìn)行吸收資金時(shí)，應(yīng)將特定對(duì)象你擬制為社會(huì)公眾（即不特定對(duì)象），此時(shí)“親友或者單位內(nèi)部人員”自然成了非法集資案中的犯罪對(duì)象，其被吸收的金額是整個(gè)非法集資案中不可或缺的部分，當(dāng)然應(yīng)計(jì)入涉案金額。司法審判實(shí)踐多數(shù)支持此觀點(diǎn)：如福建省高級(jí)人民法院------蘇德金犯集資詐騙罪二審刑事裁定書（（2016）閩刑終112號(hào)），上述人蘇德金辯稱本案涉案金額應(yīng)扣除向親友借款的部分，而二審法院的意見是：“蘇德金在向小部分親友籌集資金的同時(shí)，亦通過親友以口口相傳的形式向外傳播，由此，向社會(huì)吸納巨額資金，前后行為系蘇德金實(shí)施非法集資不可分割的組成部分。故蘇德金向親友集資的該部分?jǐn)?shù)額不應(yīng)從全案認(rèn)定的犯罪數(shù)額中扣除。此部分訴、辯意見不能成立，不予采納?！庇秩纾航K省連云港市中級(jí)人民法院刑事裁定書（2014）連刑二終字第00092號(hào)、浙江省湖州市中級(jí)人民法院刑事裁定書（2014）浙湖刑終字第10號(hào)、重慶市第三中級(jí)人民法院刑事裁定書（2015）渝三中法刑終字第00072號(hào)等均支持此觀點(diǎn)。
由此看來，本案中嚴(yán)警官對(duì)該犯罪線索的判斷是有瑕疵的：首先，A、B、C三個(gè)單位的民警雖然都屬于監(jiān)獄管教類干警，但三個(gè)單位均為獨(dú)立的機(jī)關(guān)法人，不是法律意義上的同一單位，對(duì)五名干警（不含戒毒民警）的集資不是《意見》所稱的“對(duì)單位內(nèi)部吸收資金”；其次，通過其女友和6名干警向第三方放任集資高達(dá)600余萬元，人數(shù)眾多且數(shù)額巨大，符合《意見》所述的向社會(huì)公眾吸收資金的特點(diǎn)；再次，“口頭方式，無其他書面證據(jù)佐證”，未查證就做出結(jié)論，顯然只是辦案畏難情緒的托詞罷了。
綜上，本案應(yīng)以非法吸收公眾存款案或者集資詐騙案予以受案初查，及時(shí)打擊非法集資犯罪，為被害人挽回?fù)p失。
三、“特定對(duì)象”介入時(shí)的取證要點(diǎn)
根據(jù)立法原意及司法解釋精神，對(duì)非法集資案中具有“特定對(duì)象”因素介入時(shí)，判定基本規(guī)則應(yīng)是：1.先判定集資的對(duì)象范圍是否均為不特定對(duì)象；2.再判定是否存在放任親友、單位內(nèi)部成員等特定對(duì)象向其他不特定對(duì)象吸收資金的行為；3.最后根據(jù)最高檢、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》中關(guān)于非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪追訴標(biāo)準(zhǔn)來決定是否受案。
而取證的重點(diǎn)則是“身份關(guān)系”和“放任行為”：
1、身份關(guān)系的取證
調(diào)取結(jié)婚證、戶籍資料、工商登記、員工在職證明等書證，結(jié)合嫌疑人供述、被害人陳述、旁證等，綜合判斷犯罪嫌疑人之間是否存在親友和單位內(nèi)部員工的特定關(guān)系。
2、放任行為的取證
一是調(diào)取銀行流水、工資收入證明、資產(chǎn)登記情況、借款合同、投資合同、記賬憑證等判斷嫌疑人是否以高利為誘餌（以同期銀行貸款利率和最高法院關(guān)于《審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》（法釋〔2015〕18號(hào)）關(guān)于年利率的規(guī)定來判斷）以明顯超過親友等特定對(duì)象的經(jīng)濟(jì)能力的范圍進(jìn)行集資。
二是調(diào)取傳單、短信、微信、證人證言等判斷犯罪嫌疑人是否以“口口相傳”明示或者暗示其向其他不特定對(duì)象吸收資金。
三是調(diào)取通話記錄、短（微）信記錄、錄音錄像、轉(zhuǎn)賬憑證、制作辨認(rèn)筆錄等。判斷第三方不特定對(duì)象是否明知資金用途以及資金最否終歸嫌疑人所用、資金是否直接或者間接流轉(zhuǎn)到嫌疑人名下、犯罪嫌疑人是否直接或者間接的返利給第三方不特定對(duì)象。
通過以上對(duì)公安機(jī)關(guān)辦理重點(diǎn)的了解，律師在辦理非吸案件中可通過以上幾方面入手，不僅僅是為了保護(hù)當(dāng)事人利益，更多的是規(guī)范公權(quán)力機(jī)關(guān)辦案時(shí)的行為，共同為廣大人民的財(cái)產(chǎn)權(quán)益做出努力。
江孔順律師辦案心得：簡(jiǎn)單的案件復(fù)雜化，復(fù)雜的案件簡(jiǎn)單化。
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