自首和立功若干具體問題的意見的解讀
——最高院刑四庭周峰庭長
2015年9月16日，最高人民法院刑事審判庭第四庭庭長周峰在深圳，就“自首和立功”的問題，給深圳各區(qū)法院以及中院刑庭負(fù)責(zé)人做了精彩的授課。關(guān)于自首和立功的授課精華，廣東守靜律師事務(wù)所副主任提煉如下：
一、自動投案的認(rèn)定
（一）形式：投案的主動性和自愿性。
1、準(zhǔn)備去投案，正在投案途中。僅有辯解不行，已尋找交通工具，證人與被告人關(guān)系，真實和客觀性。以親屬證人作出的最初證言為準(zhǔn)，當(dāng)時證人不了解被告人供述內(nèi)容。例如返回原籍一個多月被抓獲，即便原本打算，也視為后期改變，不認(rèn)定。辯解是否符合情理，例如父母病發(fā)，要送回家或醫(yī)院再去，查實可以認(rèn)定。僅有悔過書或者投案說明，不能合理說明有何投案的打算和計劃，不能認(rèn)定，或許有不是必然有。
2、主動報案時未承認(rèn)犯罪事實但未逃離現(xiàn)場，如實供述，可以認(rèn)定。離開現(xiàn)場，但報案時如實告知自己位置，未給調(diào)查抓捕造成顯著障礙的，可以比照沒有逃離現(xiàn)場。報案時未如實供述，即便報案，也不能認(rèn)定。企圖自殺，因逃避法律制裁，缺乏主動性；或者多次報案，但不說自己是作案人，不認(rèn)定。
3、明知他人報案等待。作案后離開，明知他人報案，有機(jī)會逃未逃，抓捕時未拒捕，如實供述，比照明知他人報案而在現(xiàn)場等待。必須事先明知警方即將到來，親屬背著他報警不能認(rèn)定。其他都符合，但阻止他人施救被害人，不能認(rèn)定。
4、傳喚或口頭通知后自行到案，如實供述，認(rèn)定。未如實供述主要犯罪事實，不認(rèn)定。
5、形跡可疑自首。
形跡可疑不能已被認(rèn)定有犯罪嫌疑，舉動神態(tài)不正常，使人產(chǎn)生疑問，攜帶的物品不能證明有犯罪嫌疑，沒有證據(jù)和線索。犯罪嫌疑主體是司法人員，憑借一定的事實根據(jù)或他人提供的線索，認(rèn)定嫌疑，有指向性和針對性。如身上、攜帶的、駕乘工具發(fā)現(xiàn)與犯罪有關(guān)物品（將人與某一類犯罪聯(lián)系起來，不需要針對性的具體犯罪類型，如血跡、毒品、槍支、兇器等），不認(rèn)定。
6、捆綁送子歸案，或在不知情情況下被送往歸案，不認(rèn)定，但可酌情從輕。
二、如實供述罪行的認(rèn)定
（一）不如實供述身份。應(yīng)供述姓名、年齡、職業(yè)、住址、前科等。雖有差別，但不影響定罪量刑，應(yīng)認(rèn)為如實供述。如冒充未成年人，隱瞞前科，則影響。隱瞞身份對量刑有影響，就不認(rèn)定，標(biāo)準(zhǔn)不同于犯罪事實。
（二）主要犯罪事實。定罪事實。重大量刑事實：如實交代的犯罪情節(jié)重于未交代的，或者如實交代的犯罪數(shù)額多于未交代的，應(yīng)認(rèn)定。如果一樣多呢？
犯罪目的是犯罪構(gòu)成，隱藏真實犯罪目的，干擾查明犯罪事實，不認(rèn)定。如販賣毒品說成非法持有。臨界點(diǎn)，影響法定刑升降格，不能一概而論。如盜竊，甲9900，不認(rèn)罪；乙11000，自動到岸并認(rèn)罪。當(dāng)庭乙只認(rèn)9900。這樣，按照寬嚴(yán)相濟(jì)，自首制度設(shè)立初衷，后者仍應(yīng)認(rèn)定如實供述。但對定罪量刑有重大影響的，推卸責(zé)任或者包攬罪責(zé)、掩蓋犯罪性質(zhì)，肇事隱瞞逃逸的，搶劫隱瞞持槍的，不能認(rèn)定。要區(qū)別于對犯罪性質(zhì)的辯解，認(rèn)事實，但因為認(rèn)識認(rèn)為不構(gòu)成犯罪或者他罪，不影響。
（三）如實供述的時間限制
1、不限定司法機(jī)關(guān)是否掌握犯罪事實。
2、必須有過如實供述，掌握在當(dāng)天或初次供述，否則不能體現(xiàn)節(jié)約資源的價值。
3、交代后翻供，一審判決前又認(rèn)罪，認(rèn)定自首，但從嚴(yán)掌握，可以不從輕。
4、一審認(rèn)定自首，二審翻供，不能改變自首認(rèn)定。
5、一審不認(rèn)，二審才認(rèn)，不能認(rèn)定自首。
三、余罪自首的認(rèn)定
（一）司法機(jī)關(guān)還未掌握。如果罪行已被通緝，司法機(jī)關(guān)是否在通緝令發(fā)布范圍內(nèi)作出判斷，在，視為已掌握。罪行已錄入全國信息網(wǎng)絡(luò)在逃人員信息數(shù)據(jù)庫，已掌握。
（二）同種罪行、不同種罪行。
未掌握與已掌握屬選擇性罪名，屬同種，如走私與制造毒品。
交代的與司法機(jī)關(guān)掌握的在法律上、事實上密切關(guān)聯(lián)，如因受賄被強(qiáng)制措施后，交代因受賄為他人謀取利益，構(gòu)成濫用職權(quán)，認(rèn)定同種罪行。
法律，事實上的密切關(guān)聯(lián)只要是方式、方法、手段有密切相關(guān)，或起因、過程、方法等有相互關(guān)聯(lián)，罪名上相互交叉、關(guān)聯(lián)。如果這些事實不交代，掌握的罪行就不完整，不清楚，就屬于事實上的關(guān)聯(lián)。如故意殺人，交代購買原料制造炸藥，制造爆炸物與殺人密切相關(guān)。
四、立功的認(rèn)定
（一）線索來源的正當(dāng)性。賄買、暴力、脅迫；羈押后違反監(jiān)規(guī)；查辦職務(wù)犯罪中；從查辦、監(jiān)管人員處獲取，不認(rèn)定。尤其職務(wù)犯罪、毒品犯罪、黑社會犯罪。
在押人員聊天了解，檢舉，應(yīng)認(rèn)定，但排除賄買、脅迫。
檢舉揭發(fā)對合犯的，不構(gòu)成。如行賄、受賄，交代事實一部分，且通過行賄非法手段獲取。
被羈押后檢舉新發(fā)生的犯罪事實，不能認(rèn)定。
（二）協(xié)助抓捕。線索真實、具體；線索對抓捕起到實質(zhì)性作用；提供的信息事先不為有關(guān)機(jī)關(guān)所掌握，或者按正常工作程序難以掌握；有抓獲的實際結(jié)果。如交代與上家的暗號，實際抓獲。
提供基本情況，或者提供犯罪前、中掌握的同案犯聯(lián)絡(luò)方式、藏匿地點(diǎn)，不構(gòu)成。
公安機(jī)關(guān)使用技偵手段、監(jiān)聽、排查，不構(gòu)成立功。
（三）揭發(fā)型。線索要明確具體，對破案有重要價值，內(nèi)容具體，具備時間、地點(diǎn)、人物、情節(jié)等基本要素，使司法機(jī)關(guān)能在被揭發(fā)人與某一犯罪事實之間合理建立聯(lián)系，有助于偵破。只籠統(tǒng)知道、推測、猜測不構(gòu)成。
（四）其他有利于國家和社會突出表現(xiàn)。原則上從嚴(yán)把握，一般限定在司法領(lǐng)域，限定在檢舉揭發(fā)與發(fā)現(xiàn)、控制犯罪嫌疑人有關(guān)的。
從架構(gòu)看，判前立功與判后立功標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有不同。不能將捐獻(xiàn)財產(chǎn)等社會行為認(rèn)定為法律行為的立功，沖擊了立功制度設(shè)計的初衷，因為社會資源的不同導(dǎo)致法律效果不同，不利于社會公平。
阻止同監(jiān)人員自殺，不輕易認(rèn)定立功，因為很容易造假。
發(fā)明創(chuàng)造巨大貢獻(xiàn)的，公正性為原則，功利性是次要的。功利性是一種社會棄惡揚(yáng)善的體現(xiàn)，但公正性是法律的最終價值，不能因為一點(diǎn)社會效果而放棄公正的意義。
如：一受賄嫌疑人現(xiàn)身說法，講述自白，打動一貪官自首，仍不能認(rèn)定立功，目的并不是協(xié)助抓捕犯罪嫌疑人。再如：潛逃期間舍己救人，不認(rèn)定立功，是歸案前的表現(xiàn)，不是犯罪分子到案后的表現(xiàn)。尤其精英犯罪，歸案前都有很多貢獻(xiàn)，濫用立功，可在量刑時重點(diǎn)考慮。
五、對被告人的處罰
（一）自首每個人都有選擇權(quán)，立功不是每個人都有能力。自首對量刑的影響一般大于立功，自首反映悔罪態(tài)度，立功一般有功利目的。自首從寬幅度要適當(dāng)寬于立功。
罪行嚴(yán)重，自首和重大立功原則要從輕；一般立功，可不予考慮。特殊案件，集團(tuán)、毒品、黑社會等，即便重大立功。也要謹(jǐn)慎考慮。
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