近年來，倉儲(chǔ)合同糾紛頻發(fā)、多發(fā)，并且出現(xiàn)了保管人拒絕交付倉儲(chǔ)物、倉儲(chǔ)物丟失、第三人主張倉儲(chǔ)物權(quán)利等新類型糾紛。其中，涉鋼材貿(mào)易引發(fā)的倉儲(chǔ)合同糾紛最多，成為倉儲(chǔ)合同糾紛的重災(zāi)區(qū)。以福建省廈門市中級(jí)人民法院為例，僅2012年該院受理的16件倉儲(chǔ)合同糾紛案件中，就有15件涉及鋼材貿(mào)易。辦案法官認(rèn)為，加強(qiáng)監(jiān)管、完善體系、規(guī)范流程，已成為推動(dòng)倉儲(chǔ)業(yè)健康發(fā)展的必由之路。
倉儲(chǔ)方違規(guī)放貨倉儲(chǔ)物短缺丟失
2013年初，原告天津某投資公司與被告北京某鋼貿(mào)公司簽訂倉儲(chǔ)合同，原告在每次盤點(diǎn)時(shí)均要求被告出具相關(guān)的庫存貨物統(tǒng)計(jì)表以供核對(duì)，被告出具的庫存統(tǒng)計(jì)表均顯示貨物悉數(shù)在庫。
但2013年底，原告提貨時(shí)，被告以各種借口推脫，拒不放貨。原告了解到，其庫存的貨物早被被告私自放走，遂訴至法院，要求被告賠償損失。被告辯稱，原告委派員工顏某以手機(jī)短信方式指令被告發(fā)貨，顏某對(duì)所發(fā)短信均予以確認(rèn)，收貨單位與原告均有買賣合同，并已向原告付款。被告有理由相信顏某的行為代表原告，雙方已經(jīng)變更了倉儲(chǔ)合同中發(fā)貨的流程，原告對(duì)此從未提出異議。
因雙方在倉儲(chǔ)合同中已明確約定放貨程序及提交相應(yīng)的文件，但被告未按約定辦理提貨手續(xù)，造成貨物短缺或丟失，存在被告工作人員與原告工作人員串通提貨的嫌疑。法院認(rèn)為，被告并未將貨物依約交付給原告或原告指定的提貨人，在雙方已明確約定依《提貨單》出庫的情況下，未按照約定辦理出庫手續(xù)，遂判決被告賠償原告缺失的貨物損失。
第三人強(qiáng)行提貨貨物權(quán)你爭(zhēng)我奪
此類情況主要因涉案貨物的貨權(quán)存在爭(zhēng)議，或存貨方與第三人之間存在糾紛，產(chǎn)生第三人強(qiáng)行提貨的問題。
原告天津某投資公司與被告中國(guó)外運(yùn)天津有限公司物流分公司曾簽訂倉儲(chǔ)保管協(xié)議，原告將鋼材委托中外運(yùn)物流分公司進(jìn)行倉儲(chǔ)保管，倉儲(chǔ)地點(diǎn)在金鑫鼎豐分公司倉庫。后中外運(yùn)物流分公司傳真一份告知函給原告稱，其公司現(xiàn)場(chǎng)人員發(fā)現(xiàn)鼎豐倉庫強(qiáng)行提貨，要求原告派人趕赴現(xiàn)場(chǎng)。
原告派員趕赴現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，貨物已不在倉庫。被強(qiáng)行提取的角鋼系金鑫鼎豐分公司押給原告的質(zhì)物，由外運(yùn)物流分公司代為接收入庫。原告訴求被告賠償倉儲(chǔ)貨物損失。被告則認(rèn)為，原、被告之間僅是委托代理關(guān)系，代為接收質(zhì)物，非倉儲(chǔ)合同關(guān)系，且原告并非涉案貨物所有權(quán)人，原告無法證明其實(shí)際損失。
廈門中院經(jīng)審理認(rèn)為，被告在保管期間倉儲(chǔ)物被他人提走，被告作為保管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任，并判決被告賠償原告貨物損失。
倉單被隨意質(zhì)押貨物被擅自易主
廈門中院在審理鋼貿(mào)交易過程中，發(fā)現(xiàn)一物多賣，或?qū)⒁咽圬浳镉窒蜚y行質(zhì)押的情況。在原告廈門某鋼鐵公司訴被告昆山某倉儲(chǔ)公司（下稱昆山倉儲(chǔ)）、第三人昆山某鋼鐵公司（下稱昆山鋼鐵）、某銀行昆山支行（下稱昆山支行）倉儲(chǔ)合同糾紛案中，原告接受豐新公司（化名）委托從上海、南京購(gòu)買鋼材，并將貨物賣給昆山鋼鐵，由于預(yù)期鋼材價(jià)格上漲，同日，又由原告回購(gòu)，之后，豐新公司又向原告回購(gòu)了這批貨物。
后由于鋼材價(jià)格下跌，豐新公司無力付款，原告與豐新公司解約后，向昆山倉儲(chǔ)提貨。而昆山倉儲(chǔ)在與原告簽約的同時(shí)，又與昆山鋼鐵簽訂保管協(xié)議，就同一批貨開具不同的倉儲(chǔ)憑證。昆山支行根據(jù)保管協(xié)議、發(fā)票、貨物質(zhì)量證明書接受昆山鋼鐵的出質(zhì)，貸款給這家公司。
原告以倉儲(chǔ)合同糾紛為由，訴請(qǐng)確認(rèn)存放于昆山倉儲(chǔ)的5400噸鋼材歸其所有，并予以交付，若不能交付，應(yīng)賠償其相應(yīng)損失2700萬元。而昆山支行提出異議，認(rèn)為其對(duì)貨物存在質(zhì)權(quán)。雙方當(dāng)事人對(duì)貨物是否享有所有權(quán)，昆山支行對(duì)貨物是否享有質(zhì)權(quán)也存在爭(zhēng)議。
法院核實(shí)，原告貨物有進(jìn)倉庫，貨物的數(shù)量、規(guī)格與入庫單一致。而昆山鋼鐵向昆山支行提供的貨物增值稅發(fā)票及質(zhì)量證明書均系偽造。昆山鋼鐵的鋼材已為原告購(gòu)買并與昆山倉儲(chǔ)辦理了入庫手續(xù)。昆山鋼鐵不享有鋼材所有權(quán)，卻將鋼材質(zhì)押給昆山支行。
廈門中院認(rèn)為，從廠家出具的發(fā)票、證明，原告的付款情況、入庫情況可以確認(rèn)，訟爭(zhēng)鋼材屬原告所有，昆山倉儲(chǔ)未依約交貨已構(gòu)成違約，遂判決確認(rèn)訟爭(zhēng)鋼材歸屬于原告所有，昆山倉儲(chǔ)應(yīng)當(dāng)交貨，不能交貨應(yīng)賠償損失。
■司法觀察
港口物流發(fā)達(dá)地區(qū)涉案企業(yè)多金額大
記者在梳理廈門中院審理的倉儲(chǔ)合同糾紛案件后發(fā)現(xiàn)，此類案件的類型化特征十分明顯：
——涉案金額大。從倉儲(chǔ)合同糾紛的收案情況來看，基層法院收立的案件占小部分，大部分集中在中院。涉案的標(biāo)的都比較大，標(biāo)的物多集中在煤、鋼、化學(xué)物品等大宗商品上，這些大宗商品的價(jià)值往往十分巨大。2012年僅倉儲(chǔ)合同糾紛的涉案標(biāo)的就達(dá)3.8億元，單個(gè)案件涉案標(biāo)的從上千萬元至四五千萬元不等。
——國(guó)企涉訴多。因廈門市幾個(gè)大型的國(guó)有企業(yè)均有貿(mào)易業(yè)務(wù)，這幾年發(fā)生的倉儲(chǔ)糾紛特別是鋼材貿(mào)易引起的倉儲(chǔ)訴訟幾乎都涉及到了廈門的這些國(guó)企。記者在查詢相關(guān)資料時(shí)發(fā)現(xiàn)，類似于廈門企業(yè)的這種情況在不少地區(qū)均有發(fā)生，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的貿(mào)易類企業(yè)深陷其中的特征尤為明顯。從所涉?zhèn)}儲(chǔ)地區(qū)來看，集中在上海、蘇州、無錫、揚(yáng)州、天津、南京、青島、大連、佛山等港口物流較為發(fā)達(dá)的地區(qū)或鋼貿(mào)交易市場(chǎng)。
——保全范圍廣。由于此類案件合同標(biāo)的巨大，案件引發(fā)的連鎖反應(yīng)影響很大，法院對(duì)大部分的倉儲(chǔ)合同案件均采取了保全措施。如2012年廈門中院受理的15件鋼材貿(mào)易倉儲(chǔ)糾紛案件中，當(dāng)事企業(yè)均向法院提交了采取保全措施的申請(qǐng)，廈門中院均對(duì)這些案件實(shí)施了保全行為，保全總額達(dá)3.7億元。
——保全過程難。在廈門中院受理的倉儲(chǔ)合同糾紛中，存在著存貨方與案外人串通不讓提貨，或第三人主張貨權(quán)不讓提貨等情況，保全過程中受到重重阻撓。如有的案件中，法院依法對(duì)涉案?jìng)}庫的貨物采取保全措施以后，當(dāng)?shù)劂y行即向法院提出保全異議，認(rèn)為涉案公司已將貨物質(zhì)押給該銀行，法院無理由再對(duì)此批貨物予以保全。在法院核查倉儲(chǔ)貨物情況的調(diào)查過程中，有的涉案?jìng)}庫企業(yè)對(duì)法院的工作人員避而不見，拒不接受調(diào)查。有的涉案公司還組織工作人員阻撓法院對(duì)涉案物資實(shí)施保全，法院只得動(dòng)用法警并申請(qǐng)當(dāng)?shù)胤ㄔ号浜虾髲?qiáng)行移庫，才得以保全當(dāng)事人存放的貨物。上述情況都增加了司法機(jī)關(guān)對(duì)倉儲(chǔ)合同糾紛的執(zhí)法難度。
■成因探析
監(jiān)管缺失導(dǎo)致倉儲(chǔ)行業(yè)亂象叢生
廈門中院民二庭近兩年審理的倉儲(chǔ)合同糾紛案件不在少數(shù)，對(duì)于此類案件的成因，該庭庭長(zhǎng)劉新平作了詳細(xì)分析：
從傳統(tǒng)意義上講，倉儲(chǔ)行業(yè)的定位應(yīng)是貨物“保管員”，其首要職責(zé)是確保貨物的安全。如安守本分，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，倉儲(chǔ)行業(yè)是產(chǎn)業(yè)鏈中最安全的一個(gè)環(huán)節(jié)。
但伴隨著物流業(yè)和金融業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的不斷發(fā)展以及物流和資金流的有機(jī)結(jié)合，物流金融概念應(yīng)運(yùn)而生，一些金融機(jī)構(gòu)更是推出了供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)。在這一過程中，為加快傳統(tǒng)倉儲(chǔ)企業(yè)向現(xiàn)代物流企業(yè)轉(zhuǎn)型的步伐，拓展服務(wù)項(xiàng)目，倉儲(chǔ)企業(yè)適時(shí)推出倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)，即利用存貨包括原材料、成品、半成品，以倉儲(chǔ)公司出具的倉單為質(zhì)押標(biāo)的，向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相應(yīng)額度的貸款。
倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的推出，不僅拓寬了倉儲(chǔ)企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，使企業(yè)獲得新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，而且?guī)椭髽I(yè)解決融資問題，增加金融機(jī)構(gòu)的貸款機(jī)會(huì)。但具體操作過程中，卻被不法人員利用。
隨著倉單虛假質(zhì)押、重復(fù)質(zhì)押的廣泛應(yīng)用，倉單產(chǎn)生的金融杠桿效應(yīng)被急速放大。如2011年上海市場(chǎng)銀行質(zhì)押貸款余額是上海市場(chǎng)鋼材庫存價(jià)值的2.79倍。按鋼材質(zhì)押6折計(jì)算，同一批鋼材就被質(zhì)押近5次。
這一現(xiàn)象在鋼貿(mào)領(lǐng)域尤其突出，造成該問題的主要原因在鋼貿(mào)企業(yè)缺乏合理有效的監(jiān)管機(jī)制約束投機(jī)，控制風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏監(jiān)管，倉儲(chǔ)企業(yè)可以開具假倉單幫助貨主進(jìn)行重復(fù)質(zhì)押，有的倉儲(chǔ)企業(yè)同時(shí)兼營(yíng)擔(dān)保業(yè)務(wù)，在獲取貸款后參與利益分成；金融機(jī)構(gòu)的部分業(yè)務(wù)人員為獲得業(yè)務(wù)分成，幫助貨主騙取貸款；貨主在倉儲(chǔ)企業(yè)和相關(guān)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)者的幫助下，肆意進(jìn)行重復(fù)質(zhì)押，牟取不正當(dāng)利益。
■對(duì)策建議
加大對(duì)金融機(jī)構(gòu)接受倉單融資的檢查
廈門中院民二庭庭長(zhǎng)劉新平
2012年，廈門中院民二庭在審理中發(fā)現(xiàn)，廈門因資金鏈斷裂產(chǎn)生的連鎖經(jīng)濟(jì)糾紛十分嚴(yán)重，其中以鋼材貿(mào)易倉單質(zhì)押作為融資手段，向銀行、企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行融資，因鋼材的跌價(jià)及資金鏈斷裂引發(fā)的糾紛繁多，如以買賣合同糾紛、倉儲(chǔ)合同糾紛及委托合同糾紛出現(xiàn)的鋼貿(mào)融資、交易期貨化以及合同詐騙，涉及廈門多家國(guó)企。倉單融資本身沒有問題，但是倉單融資成為融資平臺(tái)后，進(jìn)行理財(cái)，進(jìn)入股市、房市，成為影子銀行業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移跨界后就有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的隱患。為防止此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，應(yīng)當(dāng)加大對(duì)金融機(jī)構(gòu)接受倉單融資的檢查，重點(diǎn)從融資倉單的真實(shí)性著手，從銀行系統(tǒng)內(nèi)部梳理控制，完善部門分工和職責(zé)，合理設(shè)置審批和操作流程，防止一物多押、一單多質(zhì)。
建立倉單質(zhì)押登記制度
廈門市銀監(jiān)局法規(guī)處處長(zhǎng)姚世萍
倉單等各類貿(mào)易單證抵質(zhì)押融貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)，一個(gè)重要原因是因?yàn)楝F(xiàn)有的倉單質(zhì)押缺乏公示制度，風(fēng)險(xiǎn)無法預(yù)見。關(guān)于如何規(guī)范倉單質(zhì)押的管理，我們?cè)谡髟冞^程中，企業(yè)對(duì)此反映很強(qiáng)烈。為規(guī)范相關(guān)融資活動(dòng)，防范虛假貿(mào)易，推動(dòng)商品貿(mào)易融資健康發(fā)展，應(yīng)當(dāng)建立倉單質(zhì)押登記制度。近日，銀監(jiān)會(huì)向部分銀行下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范大宗商品融資的通知》征求意見稿中，很重要的一條就是銀行需在央行征信中心的動(dòng)產(chǎn)權(quán)益登記系統(tǒng)上對(duì)倉單進(jìn)行登記，并將此公示系統(tǒng)與企業(yè)征信數(shù)據(jù)庫相關(guān)聯(lián)。
建立倉儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)資信準(zhǔn)入制度
廈門國(guó)貿(mào)集團(tuán)法務(wù)經(jīng)理黃婉青
倉儲(chǔ)糾紛中出現(xiàn)倉儲(chǔ)物被盜賣、強(qiáng)行提貨等問題比較突出，涉及的倉儲(chǔ)企業(yè)既有民營(yíng)企業(yè)也有大型國(guó)企，防范倉儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是保管方的資信狀況，應(yīng)當(dāng)建立對(duì)倉儲(chǔ)企業(yè)、監(jiān)管方市場(chǎng)準(zhǔn)入及資信的審查。提高倉儲(chǔ)方、監(jiān)管方的準(zhǔn)入門檻，對(duì)擬開展融資業(yè)務(wù)的倉庫制定一系列標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立倉儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)資信準(zhǔn)入，參照銀行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例，建立政府監(jiān)管制度。同時(shí)，可加強(qiáng)存貨方及倉儲(chǔ)企業(yè)的保險(xiǎn)意識(shí)，以貨物保險(xiǎn)化解風(fēng)險(xiǎn)。
完備倉儲(chǔ)業(yè)第三方監(jiān)管體系
中鐵物資公司法律顧問詹成根
目前，倉儲(chǔ)合同引入第三方監(jiān)管制度，第三方監(jiān)管除了對(duì)倉儲(chǔ)流程的監(jiān)管，還包括倉單質(zhì)押貸款流程的監(jiān)管。有效的第三方監(jiān)管可以從根本上杜絕倉儲(chǔ)企業(yè)、貨主和金融機(jī)構(gòu)從業(yè)者之間的利益鏈，保證行業(yè)健康、有序的發(fā)展。但目前涉案的倉儲(chǔ)合同條款清楚、責(zé)權(quán)明確，也都有第三方監(jiān)管協(xié)議，也就是說每批貨都有人監(jiān)管，但監(jiān)管人只管物不管“權(quán)利”，出現(xiàn)一物多人監(jiān)管，卻監(jiān)管不住的情況，第三方監(jiān)管形同虛設(shè)。我贊同對(duì)監(jiān)管方設(shè)立經(jīng)營(yíng)資信準(zhǔn)入，參照銀行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例，建立政府監(jiān)管制度，建立專業(yè)的、信用的、有效的第三方監(jiān)管制度。
建立格式化倉單
廈門大學(xué)法學(xué)院教授朱炎生
根據(jù)國(guó)家外管局的檢查發(fā)現(xiàn)，目前存在大量企業(yè)利用偽造、變?cè)焐虡I(yè)單據(jù)、重復(fù)使用物權(quán)單證或套用貨物貿(mào)易單證等手法進(jìn)行虛假貿(mào)易。為防止倉單成為投機(jī)套利的工具，應(yīng)當(dāng)建立格式化倉單。目前，我國(guó)規(guī)范倉儲(chǔ)合同的法律較少，當(dāng)倉儲(chǔ)合同向金融倉儲(chǔ)發(fā)展時(shí)，有更多的細(xì)節(jié)需要我們?nèi)ヒ?guī)范。根據(jù)合同法第三百八十七條規(guī)定，倉單是提取倉儲(chǔ)物的憑證。但實(shí)踐中操作方式并不統(tǒng)一，倉單的樣式五花八門，有的是由保管人出具入庫單，存貨人開具提貨單，入庫單僅是存貨證明不能提貨，提貨單才是提貨憑證才能提貨。實(shí)踐中對(duì)于什么是倉單，具備哪些因素才能認(rèn)定是倉單，倉單到底是物權(quán)憑證還是債權(quán)憑證認(rèn)識(shí)不一。因此，建立格式化的倉單勢(shì)在必行，這樣有利于倉儲(chǔ)企業(yè)的管理和以后倉單流通的管理。
孫奎律師辦案心得：簡(jiǎn)單的案件復(fù)雜化，復(fù)雜的案件簡(jiǎn)單化。
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