中試電力違規(guī)
據(jù)報(bào)道，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次將掛牌公司作為主體實(shí)施了紀(jì)律處分。因違反股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，湖北中試電力科技股份有限公司實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理操立軍被通報(bào)批評(píng)。
據(jù)介紹，近日，湖北中試電力科技股份有限公司，因存在股票發(fā)行、公司治理、信息披露等方面的多項(xiàng)違規(guī)情形，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)該公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理操立軍實(shí)施了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
經(jīng)查實(shí)，中試電力存在的違規(guī)行為主要有：股票發(fā)行完畢后逾期備案；違規(guī)向非關(guān)聯(lián)方個(gè)人提供借款；違規(guī)貸款；中試電力未及時(shí)披露與漢口銀行股份有限公司和天津國恒鐵路控股股份有限公司之間存在票據(jù)追索權(quán)糾紛，違反了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
操立軍作為公司控股股東、董事長兼總經(jīng)理，對(duì)中試電力公司治理不規(guī)范、信息披露違規(guī)、股票發(fā)行程序違規(guī)等行為負(fù)有重要責(zé)任。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)中試電力及操立軍給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》第二十五條規(guī)定，掛牌公司應(yīng)當(dāng)分別在董事會(huì)和股東大會(huì)通過股票發(fā)行決議之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會(huì)、股東大會(huì)決議公告。
第二十六條，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)最晚和召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。第二十七條，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露董事會(huì)決議的同時(shí)，披露經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的股票發(fā)行方案。第二十八條，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在繳款期前披露股票發(fā)行認(rèn)購公告，其中應(yīng)當(dāng)披露繳款的股權(quán)登記日、投資者參與詢價(jià)、定價(jià)情況，股票配售的原則和方式及現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排(如有)，并明確現(xiàn)有股東及新增投資者的繳款安排。
第三十條，掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，違反本細(xì)則及有關(guān)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施及紀(jì)律處分。
新三板上市給中小企業(yè)的發(fā)展提供了一個(gè)良好的平臺(tái)，而作為公司的董事長兼總經(jīng)理，卻不能珍惜這樣的機(jī)會(huì)，計(jì)入誠信檔案勢必影響公司形象，但是對(duì)公司治理不規(guī)范等一系列問題的曝光無疑對(duì)新三板的政策是個(gè)考驗(yàn)。
邵雷雷律師辦案心得：律師在辦案時(shí)要做踏實(shí)穩(wěn)健、思維縝密、雷厲風(fēng)行；業(yè)務(wù)上不斷更新新知識(shí)、提高素質(zhì)、積累更多豐富的法律經(jīng)驗(yàn)來為當(dāng)事人服務(wù)。
關(guān)注微信“邵雷雷律師”(微信號(hào)shaoleileilawyer)，閱讀更多精彩文章。使用微信掃描左側(cè)二維碼添加關(guān)注。
（聲明：本文僅代表作者觀點(diǎn)，不代表法邦網(wǎng)立場。本文為作者授權(quán)法邦網(wǎng)發(fā)表，如有轉(zhuǎn)載務(wù)必注明來源“邵雷雷律師網(wǎng)”）
執(zhí)業(yè)律所：北京市京師律師事務(wù)所
咨詢電話： 15811286610
關(guān)注邵雷雷律師，即時(shí)了解刑事辯護(hù)、公司法務(wù)和企業(yè)在新三板上市等法律信息，一對(duì)一預(yù)約專家律師咨詢。
執(zhí)業(yè)律所：北京市京師律師事務(wù)所
咨詢電話：15811286610
關(guān)注邵雷雷律師，即時(shí)了解刑事辯護(hù)、公司法務(wù)和企業(yè)在新三板上市等法律信息，一對(duì)一預(yù)約專家律師咨詢。
使用微信掃描二維碼
關(guān)注邵雷雷律師
