來源：成都市中級人民法院
各位企業(yè)家：
市場經(jīng)濟就是法治經(jīng)濟，市場主體無時不在同法律打交道，諸如物權(quán)法、合同法、公司法、破產(chǎn)法、勞動法、勞動合同法等均是企業(yè)常用的法律。為了依法保護企業(yè)產(chǎn)權(quán)、防范企業(yè)經(jīng)營法律風險，幫助企業(yè)獲得更加安全穩(wěn)定的發(fā)展，我院對長期以來法院審理的大量案件中反映出的企業(yè)經(jīng)營管理中存在的各類問題進行了歸納分析。在此基礎(chǔ)上，就您在經(jīng)營管理企業(yè)過程中更好地防范法律風險提出建議和提示，供您參考。
41.如果您向他人出售公司股權(quán)，在公司有其他股東的情況下，應(yīng)當征求其他股東是否愿意在同等條件下購買股權(quán)，以免侵害其他股東的優(yōu)先購買權(quán)而給您帶來不利的法律后果。
42.如果您向他人購買公司股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后請務(wù)必盡快辦理企業(yè)工商登記變更手續(xù)，包括章程、股東姓名、股份比例等，否則您可能面臨無法真正獲得股權(quán)的風險。
43.公司章程是公司最重要的法律文件之一，對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力，一旦發(fā)生爭議，將成為法院判斷各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的主要依據(jù)。建議您在參與制定公司章程時務(wù)必仔細衡量，慎重簽署。
44.公司的控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。請您務(wù)必遵守公司法及其他法律法規(guī)中的規(guī)定。違反這些規(guī)定將可能導(dǎo)致向企業(yè)承擔損害賠償責任。
45.中小股東與控股股東同樣是企業(yè)的投資者，請您尊重中小股東的參與權(quán)、表決權(quán)，保障他們的知情權(quán)，保護他們的利潤分配權(quán)等各種股東權(quán)，避免因上述問題產(chǎn)生糾紛，影響公司的正常發(fā)展。
46.公司股東就經(jīng)營發(fā)展中的問題發(fā)生爭議時，應(yīng)嚴格遵循公司章程規(guī)定的程序解決。若需召開股東會，需按照公司章程規(guī)定的期限、方式通知其他股東，若未依法履行通知義務(wù)，所形成的股東會、董事會決議可能會被人民法院撤銷。
47.若公司因各種原因需要結(jié)束營業(yè)，股東或者董事、控股股東務(wù)必注意按法律規(guī)定期限適時履行清算義務(wù)。若因怠于履行清算義務(wù)導(dǎo)致公司主要財產(chǎn)貶值、滅失或者公司財務(wù)資料、重要文件等滅失，無法進行清算，將可能面臨債權(quán)人要求對公司全部債務(wù)承擔連帶清償責任的風險。
四、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護方面的提示
48.企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)立項前，建議您對項目的新穎性、創(chuàng)造性進行實證調(diào)研，避免對現(xiàn)有技術(shù)或設(shè)計重復(fù)研發(fā)，進而規(guī)避研發(fā)成果價值不高、投入使用風險較大、開發(fā)資源浪費等風險。
49.企業(yè)不能僅針對研發(fā)成果進行保護，對在研發(fā)過程中所產(chǎn)生的實驗數(shù)據(jù)、設(shè)計圖紙、技術(shù)資料乃至階段性成果同樣也要予以關(guān)注，建議您對上述“過程資料”采取措施予以保護，以避免競爭對手借此“捷足先登”。一般而言，對上述“過程資料”的保護可采用商業(yè)秘密的方式進行。
50.建議您在企業(yè)經(jīng)營過程中，針對商業(yè)秘密的具體情況采取與其價值相符的合理保密措施，不要過分相信僅憑“保密協(xié)議”即可對員工或其他企業(yè)產(chǎn)生足夠的約束力，而應(yīng)采取切實措施對涉密資料以及生產(chǎn)現(xiàn)場進行保密，比如設(shè)置門禁權(quán)限、視頻監(jiān)控、物理隔離等，確保萬無一失。
51.建議您在技術(shù)自主研發(fā)的過程中，注意與技術(shù)人員在簽訂的勞動合同中明確約定技術(shù)成果的權(quán)利歸屬以及向技術(shù)人員支付的除工資以外的獎勵標準，對研發(fā)小組的研發(fā)記錄進行定期存檔和整理，做到研發(fā)過程的有跡可循。
52.企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)完成后，在推向市場前，建議您及時給創(chuàng)新成果“穿上知識產(chǎn)權(quán)保護的外衣”，如申請專利或采取商業(yè)秘密保護，否則新的成果將可能因為產(chǎn)品被推向市場而公開，從而成為公共資源，人人均可免費用之。
53.企業(yè)在委托他人加工時，企業(yè)的一些商業(yè)秘密可能會讓對方知曉，對這類需要“拿出去”的技術(shù)，建議您盡量以專利的方法予以保護，否則請注意與對方簽訂保密協(xié)議加以約束，并根據(jù)客觀情況采取合理的物理保密措施。
54.企業(yè)在技術(shù)研發(fā)過程中可能會與他人開展合作，建議您務(wù)必注意在相關(guān)合作合同中對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬及各方的權(quán)利、義務(wù)作出明確無誤的約定。權(quán)屬約定不明的疏忽往往十分致命，常常導(dǎo)致企業(yè)期望取得的專利技術(shù)、商業(yè)秘密或者該專利、商業(yè)秘密的權(quán)利被合作方奪走，甚至獨占許可都不能獲得，企業(yè)不能因此獲得競爭優(yōu)勢。
55.企業(yè)在對外委托技術(shù)開發(fā)時，建議您注意在技術(shù)開發(fā)合同中明確約定目標技術(shù)的最終驗收標準，驗收標準最好包括目標技術(shù)擬實現(xiàn)的功能效果以及可以被客觀測量的數(shù)據(jù)指標，避免糾紛發(fā)生時因合同內(nèi)容約定不明而無法充分維護您自身的權(quán)利。
56.如果您準備通過受讓、許可等方式取得知識產(chǎn)權(quán)，請務(wù)必注意審查轉(zhuǎn)讓人、許可人的權(quán)屬證明文件，以防轉(zhuǎn)讓人或許可人并不是真正的權(quán)利人，或者權(quán)利已過期。
57.如果您的企業(yè)準備培育商業(yè)標識，請注意及時進行商標注冊，否則即便發(fā)現(xiàn)他人使用相同、近似商業(yè)標識的行為，也不能通過商標權(quán)予以制止，造成企業(yè)為此投入的大量人力、物力的浪費。
58.企業(yè)在申請商標注冊時，應(yīng)盡量使用臆造類標識或任意性標識，以提高商標注冊的成功率，避免使用地名、產(chǎn)品通用名稱等不具有顯著性的文字或標識。同時，企業(yè)在申請注冊商標或登記企業(yè)字號前，應(yīng)注意對他人的在先注冊商標以及同行業(yè)企業(yè)字號進行充分檢索，應(yīng)充分注意避免因權(quán)利沖突而造成的不必要的損失。
59.如果您的企業(yè)準備對外出口產(chǎn)品或服務(wù)，建議您注意產(chǎn)品、服務(wù)與商標“齊步前進”，即“產(chǎn)品走到哪，商標也到哪”，避免在境外遭遇商標被搶注的風險。
60.版權(quán)登記不是作品獲得保護的前提條件，但在版權(quán)訴訟中，版權(quán)登記將成為證明企業(yè)享有版權(quán)的有力證據(jù)。因此，建議您在日常經(jīng)營中做到未雨綢繆，注意對軟件、文字、圖片、圖案、花型等作品的著作權(quán)保護，作品完成后應(yīng)及時到版權(quán)部門進行著作權(quán)登記。創(chuàng)作過程中所形成的電子文檔，應(yīng)當盡量運用電子數(shù)據(jù)認證、加蓋時間戳等現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段加以固定，作為完成作品時間的證據(jù)。
61.企業(yè)在宣傳過程中，建議您注意企業(yè)網(wǎng)站、產(chǎn)品宣傳冊、廣告宣傳單等宣傳材料中使用的圖片是否得到了著作權(quán)人的授權(quán)，盡量避免因使用在網(wǎng)絡(luò)中搜索獲得且并未付費的圖片而陷入版權(quán)糾紛，或者與廣告公司在服務(wù)合同中明確約定此類版權(quán)糾紛的責任歸屬，便于向廣告公司追償。
62.建議您不要過分依賴單一類型的知識產(chǎn)權(quán)保護，而是應(yīng)該根據(jù)不同產(chǎn)品的特點，考慮采取專利、商標、著作權(quán)、知名商品特有包裝、裝潢等方式進行全方位的知識產(chǎn)權(quán)保護。
63.建議您盡可能的為企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)檔案，注意對知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)記錄、權(quán)利證書、繳費記錄、知識產(chǎn)權(quán)合同、合同附隨的權(quán)利證明文件、著作權(quán)原始載體等資料妥善保存。
64.企業(yè)對所購貨物之上是否附有他人的知識產(chǎn)權(quán)難以做到全部心中有數(shù)，因此建議您保留購貨合同、票據(jù)、匯款單等證明貨物合法來源的證據(jù)，而且應(yīng)盡量要求對方在出具發(fā)票、送貨單時注明產(chǎn)品型號等信息。一旦將來被權(quán)利人起訴，企業(yè)才有辦法從合法來源的角度進行抗辯，以避免損失。
五、勞動用工方面的提示
65.企業(yè)規(guī)章制度的制定、修改必須遵循勞動合同法的民主程序，必須向勞動者公示或告知，內(nèi)容必須符合法律規(guī)定。如果您忽略這一點，規(guī)章制度將不能作為企業(yè)用工管理的依據(jù)。建議您注意保留職代會或者全體職工討論、協(xié)商規(guī)章制度的書面證據(jù)。保留員工手冊簽收記錄、規(guī)章制度培訓簽到記錄、規(guī)章制度考試試卷等證據(jù)都是證明您的企業(yè)公示或告知規(guī)章制度的良好方法。
66.請您務(wù)必樹立先訂合同后用工的觀念，最遲必須在用工之日起一個月內(nèi)訂立書面勞動合同；勞動合同終止后勞動者仍在用人單位繼續(xù)工作的，也應(yīng)當在一個月內(nèi)訂立書面合同。勞動者拒不簽訂勞動合同的，請保留向勞動者送達要求簽訂合同通知書、終止勞動關(guān)系通知書等相關(guān)證據(jù)，避免勞動者不愿與企業(yè)簽訂書面勞動合同又事后要求企業(yè)支付雙倍工資的風險。
67.您的企業(yè)在招聘員工時應(yīng)充分行使知情權(quán)，請您在招聘時務(wù)必核實其入職信息是否真實。重點核實求職者是否有潛在疾病、職業(yè)病，是否達到16周歲的用工年齡，是否與其他用人單位存在還未到期的勞動合同，是否與其他單位存在競業(yè)限制協(xié)議等情形。建議您制定《入職申請表》，查驗新入職員工的身份信息，要求新入職員工做入職健康檢查。新入職員工應(yīng)提供其與先前單位解除、終止勞動合同的證明，以及其他能夠證明該勞動者與任何單位不存在勞動關(guān)系的證據(jù)，并書面保證其在原用人單位工作期間無保密和競業(yè)限制的約定，否則責任自負。
68.勞動者符合訂立無固定期限勞動合同情形的，請尊重勞動者選擇，按其意愿訂立無固定期限勞動合同。在訂立合同時可書面征詢勞動者意見，若其要求訂立固定期限勞動合同的，用人單位應(yīng)保留勞動者同意的書面證據(jù)，避免事后勞動者反悔，以未簽訂無固定期限勞動合同為由要求用人單位支付兩倍工資。
69.企業(yè)與勞動者簽訂的勞動合同應(yīng)當符合法律規(guī)定。根據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，除培訓費用及競業(yè)限制外，企業(yè)不得與勞動者約定由勞動者承擔違約金，故企業(yè)與勞動者約定的由勞動者承擔的其它違約金將不會得到法院的支持；企業(yè)招用勞動者時不得扣押勞動者的居民身份證和其他證件，不得要求勞動者提供擔保或者以其他名義向勞動者收取財物，否則將有可能受到勞動行政部門的處罰。
70.企業(yè)對勞動者進行專業(yè)技術(shù)培訓，特別是出國研修，應(yīng)當簽訂專項培訓合同，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，減少人才流失對企業(yè)的影響；同時，請您注意保留培訓費用方面的相關(guān)證據(jù)，以避免發(fā)生爭議時的舉證困難。
71.高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有保密義務(wù)的人員是企業(yè)的寶貴財富。為了避免出現(xiàn)他們在離職后到其他用人單位或自己開辦公司從事競業(yè)限制業(yè)務(wù)，造成您的企業(yè)客戶流失、知識產(chǎn)權(quán)被侵害、生產(chǎn)經(jīng)營受損的局面，您可以與他們約定保守商業(yè)秘密和與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項，并同時簽訂競業(yè)限制條款，明確競業(yè)限制的范圍、地域和期限。但請務(wù)必注意競業(yè)限制期限不得超過二年，同時在解除或終止勞動合同后，在競業(yè)限制期限內(nèi)應(yīng)按月給予勞動者經(jīng)濟補償，否則可能導(dǎo)致競業(yè)限制條款不具有約束力。若因企業(yè)原因?qū)е氯齻€月未支付經(jīng)濟補償金，勞動者有權(quán)請求解除競業(yè)限制的約定。
72.依法及時為勞動者繳納社會保險費是企業(yè)的法定義務(wù)，請您務(wù)必遵守。否則企業(yè)將可能面臨勞動者以此為由要求解除勞動合同并要求經(jīng)濟補償?shù)母箫L險和成本。
73.企業(yè)可以與勞動者約定試用期，但針對同一勞動者只能約定一次，且根據(jù)勞動合同的期限長短，試用期也有相應(yīng)的期限限制，違反法律規(guī)定約定的試用期若已履行，將會導(dǎo)致企業(yè)向勞動者支付賠償金。企業(yè)在試用期內(nèi)對勞動者有單方解除權(quán)，為確保您正確行使權(quán)利，建議您把好招聘關(guān)，明確界定錄用條件并通過發(fā)送聘用函、在勞動合同中約定、在規(guī)章制度中規(guī)定等方式向勞動者公示錄用條件。在試用期內(nèi)做好考核工作，對不符合錄用條件的勞動者及時解除合同，否則過了試用期解除將支付更高的辭退成本。
74.企業(yè)在勞動者嚴重違反規(guī)章制度等情況下有單方解除權(quán)，為確保您正確行使權(quán)利，建議您在企業(yè)的規(guī)章制度或員工手冊中對嚴重違紀、重大損害等情形作出明確量化的規(guī)定，同時注意保留職工嚴重違紀、對企業(yè)造成重大損害、嚴重影響的事實依據(jù)，以便發(fā)生爭議時舉證。
75.企業(yè)與勞動者解除勞動合同或勞動合同終止時，應(yīng)按照法律規(guī)定的情形及程序解除或終止，并應(yīng)當依法及時向勞動者支付經(jīng)濟補償，請您注意遵守該項義務(wù)，否則將面臨加付50%至100%、甚至二倍經(jīng)濟補償金的懲罰的風險。
76.勞動者單方解除勞動合同是法律賦予的權(quán)利，企業(yè)應(yīng)依法保障其辭職自由，但也應(yīng)注意規(guī)范其辭職行為。建議您注意保留勞動者提交的辭職書等書面證據(jù)，以證明勞動者是否依法行使了合同解除權(quán)。對勞動者違反誠實信用原則，在勞動合同約定期限屆滿前或約定工作任務(wù)完成前解除勞動合同，給企業(yè)造成損失的，您可以主張勞動者賠償直接經(jīng)濟損失。
77.為避免勞動者在工作或上下班途中遭受工傷給企業(yè)帶來工傷賠付，建議您在勞動者入職后及時為其購買工傷保險，并在發(fā)現(xiàn)勞動者發(fā)生事故后對其進行積極救治，及時提出工傷認定申請。
78.根據(jù)《勞動法》《勞動合同法》的相關(guān)規(guī)定，勞動合同書、花名冊、工資發(fā)放記錄、考勤記錄等資料應(yīng)當由企業(yè)保管，若在訴訟中企業(yè)無法提供將有可能承擔舉證不能的后果。為避免勞動者在離職后對其工資、加班工資等情形提出異議，建議您妥善保管本企業(yè)的花名冊、工資發(fā)放記錄、考勤記錄等資料。對于已離職的員工，建議至少保存上述材料至員工離職后兩年。
79.企業(yè)在勞動者試用期內(nèi)出資提供各類技術(shù)培訓的，若勞動者在試用期內(nèi)辭職，企業(yè)不得要求其支付該培訓費用，即使在勞動合同中有明確約定的，該約定也無效。
80.建立了工會組織的企業(yè)單方解除與勞動者的勞動合同時，應(yīng)事先將解除理由通知工會。如果未行使該程序，勞動者可以違法解除勞動合同要求企業(yè)支付賠償金。建議您在單方解除與勞動者的勞動合同時依法履行相關(guān)的程序，若解除勞動合同之前沒有履行，至遲應(yīng)在勞動者起訴之前補正通知工會的程序。
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