在中國企業(yè)“走出去”的過程中，知識產(chǎn)權風險已經(jīng)成為一個制約因素。
國家知識產(chǎn)權局保護協(xié)調(diào)司司長黃慶在接受21世紀經(jīng)濟報道記者書面專訪時表示，盡管近年來我國外向型企業(yè)的知識產(chǎn)權意識明顯提升，但積累仍然非常薄弱，當前的海外專利布局還遠遠不能滿足企業(yè)“走出去”的需求。
而企業(yè)一旦在海外遭遇知識產(chǎn)權侵權糾紛，將面臨非常高的維權成本。中國企業(yè)在海外面臨的知識產(chǎn)權挑戰(zhàn)也不限于訴訟，技術標準中的專利、技術引進或?qū)＠S可過程等都在考驗企業(yè)應對知識產(chǎn)權問題的能力。
“在海外專利布局方面，我們還有非常大的可為空間?！秉S慶表示。
海外專利布局遠不能滿足企業(yè)“走出去”需求
《21世紀》：隨著中國對外投資的快速增長，海外知識產(chǎn)權布局越發(fā)重要。當前我國企業(yè)海外專利布局處于一種怎樣的狀況？
黃慶：近年來我國外向型企業(yè)的知識產(chǎn)權意識明顯提升，在外向型程度高、國際競爭激烈、技術密集度高的領域，如半導體、通信技術、高端裝備制造等，已經(jīng)涌現(xiàn)出一批嫻熟使用知識產(chǎn)權規(guī)則的企業(yè)，這些企業(yè)在海外知識產(chǎn)權布局和知識產(chǎn)權運用方面走在了前面，取得了一些成果。
但是，應當講，我國目前絕大部分外向型企業(yè)的海外知識產(chǎn)權積累仍然非常薄弱，大部分外向型企業(yè)雖有知識產(chǎn)權布局，但有價值專利還不多，海外發(fā)展的知識產(chǎn)權風險較大。這已經(jīng)成為制約企業(yè)“走出去”的障礙之一。
據(jù)世界知識產(chǎn)權組織的統(tǒng)計，2013年我國向海外申請發(fā)明專利總量29211件，僅占我國申請人提交發(fā)明專利申請總量的3.98%，而美國、日本、德國和韓國向海外申請發(fā)明專利的總量則分別高達214072、201528、110914和63552件，占其國家申請人提交發(fā)明專利總量的比例分別為42.65%、42.58%、60.0%和28.43%。
對比分析，不難看到我國企業(yè)向海外申請發(fā)明專利的數(shù)量與一些發(fā)達國家相比還有非常大的差距。另一方面，我國企業(yè)應用并購、許可等方式獲取海外專利的還不多。在海外專利布局方面，我們還有非常大的可為空間。
《21世紀》：現(xiàn)有的海外專利布局與企業(yè)“走出去”的步伐存在哪些差距？
黃慶：我們當前的海外專利布局還遠遠不能滿足企業(yè)“走出去”的需求。2013年，我國在海外獲得授權專利總計10970件，當年的貨物出口總額高達2.21萬億美元，這兩者之間是極不相稱的。產(chǎn)品“走出去”，專利沒有跟上，一方面面臨著創(chuàng)新成果被仿制的風險，另一方面也會因為缺少專利籌碼在競爭中面臨不利局面。
當然，這一情況在逐年好轉(zhuǎn)，我們的海外專利申請量在以較快的速度逐年增長。最新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年我們的PCT國際專利申請量增長至2.6萬件，同比增長了14.2%。相信未來這一增長趨勢仍將繼續(xù)。
現(xiàn)存的五大知識產(chǎn)權問題
《21世紀》：知識產(chǎn)權已經(jīng)成為一個焦點議題。如何看待我國企業(yè)在海外發(fā)展面臨的知識產(chǎn)權挑戰(zhàn)？有何應對之策？
黃慶：當前，我國企業(yè)“走出去”過程中往往面臨這樣幾方面的知識產(chǎn)權問題：
一是遭遇海外知識產(chǎn)權訴訟的威脅。很多企業(yè)表示曾對知識產(chǎn)權風險進行過評估，認為未來兩到三年將會是中國企業(yè)遭遇海外風險高發(fā)期，這些風險不僅包括“337調(diào)查”等貿(mào)易糾紛，還包括各類知識產(chǎn)權訴訟。
中國企業(yè)“走出去”將面臨前所未有的知識產(chǎn)權挑戰(zhàn)。企業(yè)一旦在海外遭遇知識產(chǎn)權侵權糾紛，將面臨非常高的維權成本。
一方面海外很多國家知識產(chǎn)權判賠金額非常高，并且有越來越高之勢。另一方面，與賠償費同樣居高不下的還有訴訟成本。以美國為例，企業(yè)知識產(chǎn)權訴訟費用平均高達500萬美元，加之語言等因素，中國企業(yè)往往花費更多。因此，我國企業(yè)在國際化發(fā)展中往往陷入“前有堵截，后有追兵”的兩難境地。在遇到知識產(chǎn)權糾紛時，不打，意味著要支付高額的賠償費用；打，則意味著要支付高額的訴訟費用。
二是難跨越技術標準中的知識產(chǎn)權障礙。技術標準中的專利是一個非常值得關注的焦點問題，在電信和半導體等領域最為凸顯。一些標準涉及大量核心專利，要想融入產(chǎn)業(yè)鏈，就必須采用標準，而采用標準就必然涉及專利許可。但我國企業(yè)應對這方面問題的意識、能力和手段都還比較弱。我們?nèi)ツ陮ζ髽I(yè)的問卷調(diào)查顯示，高達72%的企業(yè)認為技術標準中的知識產(chǎn)權問題應當關注。
三是技術引進中知識產(chǎn)權問題頻發(fā)。我國企業(yè)在技術引進或?qū)＠S可過程中也遇到了不少知識產(chǎn)權問題，比如合同中附帶不合理的技術實施限制，不允許我國在此基礎上進行再創(chuàng)新或無法擁有再創(chuàng)新所形成的知識產(chǎn)權等限制條款比較多。專利許可收費方式也不盡合理，比如擁有某一個部件的專利卻要按照整機的價格比例收取專利費等。再比如購買或獲得許可的外方知識產(chǎn)權有一定水分，摻雜著無效或非必要專利等。
四是知識產(chǎn)權附加值未能體現(xiàn)。企業(yè)“走出去”過程中，因缺少知識產(chǎn)權布局，產(chǎn)品無法體現(xiàn)知識產(chǎn)權附加值，利潤率很低，甚至賠錢。比如，我國大量光伏企業(yè)和產(chǎn)品“走出去”的過程中，由于知識產(chǎn)權的缺失使得企業(yè)產(chǎn)品附加值極低。2012年，出口光伏產(chǎn)品的毛利率降到低于1%，企業(yè)陷入價格戰(zhàn)，而這非常容易引發(fā)知識產(chǎn)權貿(mào)易調(diào)查和反傾銷調(diào)查。
五是知識產(chǎn)權保護不到位。當前，我國也有不少企業(yè)在“走出去”的過程中遇到產(chǎn)品被他人仿冒或侵權，造成損失的情況。對企業(yè)的調(diào)查顯示，在貿(mào)易目的國因自身產(chǎn)品被他人仿冒而影響出口的比例高達24%。企業(yè)在海外被他人仿冒和侵權的，在當?shù)靥崞鹬R產(chǎn)權侵權訴訟進行主動維權的企業(yè)又不多，僅占29%。
為何處于不利地位？
《21世紀》：造成我國企業(yè)在海外在知識產(chǎn)權方面處于不利地位的主要原因有哪些？
黃慶：主要原因往往包括這樣幾個方面：一是企業(yè)自身意識能力不足。我國企業(yè)無論是海外知識產(chǎn)權布局、運用，還是知識產(chǎn)權風險防控方面的意識都還尚顯不足。我國企業(yè)對于知識產(chǎn)權許可、知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓受讓、知識產(chǎn)權訴訟應對等了解不夠、能力不強。遇到問題，缺乏有效的應對手段，熟練運用知識產(chǎn)權規(guī)則的企業(yè)不多，下決心打官司的企業(yè)更少。企業(yè)一旦遭遇境外嚴酷的知識產(chǎn)權競爭壓力，就明顯感到“水土不服”，經(jīng)驗不足。
二是企業(yè)獲得的海外知識產(chǎn)權信息有限。知識產(chǎn)權環(huán)境相對復雜，加之語言不通等因素，我國企業(yè)對其他國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權制度和程序熟悉和了解程度不夠。同時，知識產(chǎn)權具有地域性，國內(nèi)行得通的知識產(chǎn)權行為并不意味著可以順利延伸到目標市場所在國。
例如，專利權利要求的撰寫、解釋方式，等同侵權原則的適用方式，商標申請時對于實際使用或意圖使用的要求等，世界各國都存在很大的差異。在中國可以通過審查的專利權利要求，在美國可能被駁回申請。
又如，在美國國際貿(mào)易委員會（ITC）的訴訟程序中，ITC在受理起訴30日之內(nèi)開始調(diào)查，一年之內(nèi)做出結論，被告必須在短時間內(nèi)收集證據(jù)來否認侵權的指控，答辯書必須在20天內(nèi)完成。再如，在專利申請、商標注冊的申請程序上，在民事訴訟和刑事訴訟的程序上以及在訴訟證據(jù)的要求方面，歐美各國與中國都存在著顯著的不同。由于遠在異國他鄉(xiāng)，語言不通，程序不熟悉，我國企業(yè)往往處在十分不利的地位。
三是高端知識產(chǎn)權專業(yè)服務還跟不上。知識產(chǎn)權問題需要專業(yè)化的解決方案。但是，目前我們國內(nèi)能夠為企業(yè)“走出去”真正排憂解難的知識產(chǎn)權專業(yè)服務機構還不多，懂產(chǎn)業(yè)、能力強、國際化的知識產(chǎn)權高端人才還不多，能夠為企業(yè)“走出去”提供的專業(yè)化支持非常有限。
四是風險防控不到位。很多企業(yè)對風險重視程度不夠，缺少風險防控長效機制，或未能提前對風險進行評估，或抱著僥幸心理未對風險提前做好應對方案，未能做到“有備而出”。我國當前許多海外運營的科技背景上市公司，沒有專門的知識產(chǎn)權風險管控部門或措施。
絕大多數(shù)企業(yè)向國外市場銷售商品或直接投資時，極少會對目標市場的知識產(chǎn)權情況進行分析評議。例如，出口商品的商標是否與當?shù)仄髽I(yè)已注冊的商標相同或近似？商品本身或生產(chǎn)工藝是否落入當?shù)氐膶＠Ｗo范圍？目標國同行業(yè)競爭企業(yè)的商標、專利持有情況如何？自己的版權、商標、專利、技術秘密是否可以取得當?shù)氐谋Ｗo？目標地區(qū)知識產(chǎn)權的保護狀況如何？這些問題都與企業(yè)的國際化發(fā)展息息相關。
企業(yè)“走出去”知識產(chǎn)權工作的頂層設計
《21世紀》：在政府層面可以如何幫助企業(yè)做好專利布局？知識產(chǎn)權局如何推動企業(yè)“走出去”？
黃慶：國家知識產(chǎn)權局對知識產(chǎn)權護航企業(yè)“走出去”工作高度重視。從去年開始，我們將這項工作列為局重點工作進行推進，加大了投入力度，針對現(xiàn)存問題和原因開展了一系列有針對性的工作。
比如，針對企業(yè)意識能力不高的問題，我們開展了一系列有針對性的培訓，依托于“426知識產(chǎn)權宣傳周”、“知識產(chǎn)權走基層服務經(jīng)濟萬里行”等活動一方面普及宣傳重要性，一方面教導傳授實務技能。
再如，針對海外信息獲取難的問題，我們啟動建立專門針對企業(yè)國際化發(fā)展的知識產(chǎn)權信息平臺，將企業(yè)“走出去”需要了解的海外知識產(chǎn)權動態(tài)信息、環(huán)境信息、法律信息、實務信息等匯集聚類整理，這個平臺今年就會正式上線。
我們還編制了一系列的實務指引，幫助企業(yè)更多了解、更好運用其他國家的知識產(chǎn)權制度。再如，針對高端專業(yè)服務跟不上的問題，我們啟動了一系列知識產(chǎn)權服務機構培育項目，今年我們還打算對國內(nèi)涉外知識產(chǎn)權服務機構和一些海外知識產(chǎn)權服務機構的信息進行匯集發(fā)布。
去年年底，在國務院頒布《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》時隔6年之后，國家再次出臺了《深入實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略行動計劃（2014-2020年）》，對深入實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略做出部署。
文件中對知識產(chǎn)權工作支持企業(yè)“走出去”也提出了明確部署，包括：收集發(fā)布主要貿(mào)易目的地、對外投資目的地專利相關信息。加強培訓和業(yè)務指導，幫助企業(yè)在國外布局專利。在信息技術等重點領域探索建立公益性和市場化運作的專利運營公司。加大海外知識產(chǎn)權維權援助機制建設，鼓勵企業(yè)建立知識產(chǎn)權海外維權聯(lián)盟，幫助企業(yè)在當?shù)丶皶r獲得知識產(chǎn)權保護。
有了這些明確的部署，有了之前的實踐基礎，我們今年將會對企業(yè)“走出去”知識產(chǎn)權工作的頂層設計進行更為深入的思考和探索，繼續(xù)為企業(yè)“走出去”在知識產(chǎn)權方面解決問題、提升能力多做事、做實事。
保護您珍貴的智慧財富！：知識產(chǎn)權案件逐年成倍增長，既有國際經(jīng)濟發(fā)展的大趨勢也有國內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的客觀需求。現(xiàn)在知識產(chǎn)權真正成為企業(yè)逐鹿商海的矛和盾，企業(yè)不僅要矛尖也要盾厚，每個企業(yè)都有自己知識產(chǎn)權的脈動，有針對性的進行建設和保護企業(yè)知識產(chǎn)權，方能助企業(yè)一臂之力！
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