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法律常識(shí)

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證券中介組織提供虛假報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)如何處理?

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中介組織人員故意提供虛假文件的違法行為,根據(jù)不同情況和情節(jié),將受下列處罰:


1.行政處罰:沒(méi)收違法所得;處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;可由有關(guān)主管部門責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè);吊銷直接責(zé)任人員的資格證書(shū);造成損失的,承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。


2.刑事處罰:依照刑法規(guī)定追究刑事責(zé)任。中介組織的人員,索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物,提供虛假證明文件的,屬于較嚴(yán)重的犯罪,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任,出具的證明文件有重大失實(shí),造成嚴(yán)重后果的,處三年以下有期徒刑或拘役,并處或單處罰金。


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發(fā)布時(shí)間:2010-08-10