(1) 違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;

(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;

(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶帳戶上的資金;

(4)私自買(mǎi)賣(mài)客戶帳戶上的證券,或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;

(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);

(6)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。