(1) 違背客戶的委托為其買賣證券;

(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;

(4)私自買賣客戶帳戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

(6)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。