廣東證監(jiān)局近日發(fā)出指引文件，對廣東轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)人員管理、執(zhí)業(yè)行為管理、激勵(lì)約束機(jī)制、執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)、監(jiān)督管理等營銷活動(dòng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)確立明確的規(guī)范和禁止性規(guī)定，全面規(guī)范經(jīng)紀(jì)人的管理。

廣東證監(jiān)局的指引文件首先是要給經(jīng)紀(jì)人建“檔案”：指引明確由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)，并要求證券機(jī)構(gòu)在營銷人員入職時(shí)將基本資料向協(xié)會(huì)備案，并持續(xù)記錄營銷人員執(zhí)業(yè)行為；證券機(jī)構(gòu)在聘用營銷人員前，應(yīng)當(dāng)查詢從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)，并要審慎決定是否錄用。

而在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》提出的禁止行為外，《指引》還將下列行為明確列入禁止：未經(jīng)授權(quán)面向不特定公眾開展或變相開展投資咨詢活動(dòng)；私自以證券機(jī)構(gòu)名義與客戶簽訂合同、協(xié)議；通過互聯(lián)網(wǎng)或與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧、薦股軟件開發(fā)商和代理商、工作室等機(jī)構(gòu)合作開發(fā)客戶；進(jìn)入其他證券機(jī)構(gòu)營業(yè)場所招攬客戶或陪同客戶辦理轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易業(yè)務(wù)；超出執(zhí)業(yè)地域范圍招攬客戶；慫恿客戶投訴等。此外，針對個(gè)別證券機(jī)構(gòu)存在聘用兼職營銷人員、隨意下掛客戶等不規(guī)范行為，《指引》要求證券機(jī)構(gòu)與客戶書面簽署《委托關(guān)系確認(rèn)書》，明確證券機(jī)構(gòu)、營銷人員與客戶之間的關(guān)系，確保投資者知情權(quán)。

同時(shí)，鼓勵(lì)證券機(jī)構(gòu)建立合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)金制度，在向營銷人員支付的傭金提成之外，另外約定一定金額的合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)金，專門用于獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)執(zhí)業(yè)的營銷人員，并對合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)金的提取和發(fā)放作出了具體規(guī)定。并建立證券機(jī)構(gòu)的合規(guī)通報(bào)制度。