⊙記者 張歡 ○編輯 劉玉鳳

為促進(jìn)證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會(huì)19日公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，新規(guī)將于明年1月1日起正式實(shí)施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》圍繞保護(hù)投資者合法權(quán)益，強(qiáng)調(diào)六點(diǎn)規(guī)范要求，包括賦予客戶簽約后悔權(quán)，即證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定客戶可以在簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面提出解除協(xié)議。

此外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模與自身實(shí)力相適應(yīng)，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益，禁止以個(gè)人名義向客戶收取顧問服務(wù)費(fèi)用等。

對(duì)于《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，關(guān)鍵是保證獨(dú)立性和公平性，防范利益沖突。為此，該規(guī)定突出了“發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間要建立隔離墻”等多項(xiàng)要求。

規(guī)定還要求，發(fā)布證券研究報(bào)告要公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門和人員，也不得優(yōu)先提供給基金公司、資產(chǎn)管理公司等特定對(duì)象。

由于證券投資顧問和發(fā)布研究報(bào)告是證券咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，具有不同的職能，證監(jiān)會(huì)要求，證券投資顧問與證券分析師要分開注冊，由不同的人承擔(dān)。上述負(fù)責(zé)人介紹說，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問；在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券分析師。

本次公布的兩個(gè)規(guī)定則還進(jìn)一步明確了證券投資咨詢?nèi)藛T參與媒體證券的管理要求。規(guī)定證券投資顧問不得通過廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。證券分析師通過媒體對(duì)具體證券發(fā)表評(píng)論意見，不得明示或者暗示保證投資收益。同時(shí)，鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問、證券分析師，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場變動(dòng)情況發(fā)表分析或評(píng)論，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。

上述負(fù)責(zé)人表示，兩個(gè)規(guī)定明確了證券投資咨詢的兩種基本形式和基本規(guī)范，為證券投資咨詢業(yè)務(wù)提供了操作性業(yè)務(wù)規(guī)范和制度保障，對(duì)促進(jìn)證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序具有重要意義。