其中5家被立案稽查，其間暫停新增證券咨詢業(yè)務(wù)

監(jiān)管者為投資者亮起股海紅燈。證監(jiān)會(huì)昨日披露的證券投資咨詢公司年檢結(jié)果顯示，10家公司需要投資者警惕。

上海大智慧投資咨詢有限公司、咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司等71家證券投資咨詢公司首批通過(guò)證監(jiān)會(huì)2009年年檢，獲得合格結(jié)果。5家公司未通過(guò)年檢，另有5家已被證監(jiān)會(huì)立案稽查。

有些通過(guò)年檢的公司不乏以前是被證監(jiān)會(huì)處罰過(guò)的，在整頓后重新獲得機(jī)會(huì)通過(guò)年檢，如武漢新蘭德，這表明監(jiān)管者在治理“黑嘴叢生”的證券投資咨詢業(yè)的同時(shí)，也在思考如何保護(hù)這個(gè)行業(yè)的發(fā)展。

沒(méi)有通過(guò)年檢的5家公司分別是海南精信資訊有限公司、河南萬(wàn)國(guó)咨詢開(kāi)發(fā)有限公司、吉林省北方萬(wàn)盛投資管理顧問(wèn)有限公司、投資有限公司、深圳市股海觀潮投資顧問(wèn)有限公司。

相對(duì)來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)更大的是被證監(jiān)會(huì)立案稽查的5家公司，分別是北京禧達(dá)豐證券投資顧問(wèn)有限公司、投資管理有限公司、江蘇資產(chǎn)投資管理顧問(wèn)有限公司、哈爾濱新思路投資咨詢有限公司、哈爾濱大富證券投資顧問(wèn)有限公司。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求，上述5家公司必須暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，繼續(xù)配合調(diào)查。據(jù)知情人士表示，在被立案稽查的公司中，有的公司已名存實(shí)亡，日常工作人員尤其是核心人員只有寥寥數(shù)人，證券投資咨詢報(bào)告多為向外約稿，很難滿足投資者的需求和做到真正負(fù)責(zé)地給出建議。

一位證監(jiān)會(huì)官員對(duì)《》表示，已經(jīng)初步形成了對(duì)案件的處理流程和公安部門的常效反饋機(jī)制，比如在對(duì)包括上述一些證券投資咨詢公司的立案稽查處理中，遇到需要加強(qiáng)辦案手段的案件，會(huì)轉(zhuǎn)交具有司法權(quán)力的公安部門繼續(xù)追究，而公安部門有著更為豐富的調(diào)查手段，會(huì)盡力將案件徹查。