□ 本報(bào)記者 侯捷寧

28日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了遼河紡織、由春玲涉嫌內(nèi)幕交易案和姜永貴涉嫌內(nèi)幕交易案以及林忠操縱山煤國(guó)際股價(jià)案三起案件。證監(jiān)會(huì)已對(duì)這三起案件做出行政處罰決定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員也依法進(jìn)行了處罰。

“利用上市公司并購(gòu)重組進(jìn)行內(nèi)幕交易是我們目前打擊的重點(diǎn)，我們關(guān)注所有申請(qǐng)并購(gòu)重組的企業(yè)”中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)在并購(gòu)重組中有問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)立刻就介入調(diào)查。證監(jiān)會(huì)很快就會(huì)推出一個(gè)關(guān)于上市公司并購(gòu)重組內(nèi)幕交易方面的一個(gè)成體系的規(guī)范文件。

他同時(shí)還透露，下一階段，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，采取多種措施，打擊內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，首先，加強(qiáng)制度建設(shè)，加大源頭治理力度，從制度層面切實(shí)解決并購(gòu)重組中內(nèi)幕信息管理的問(wèn)題，其次，集中力量查處一批內(nèi)幕交易案件，涉嫌犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 ，第三，創(chuàng)新工作方法，探索在現(xiàn)階段打擊內(nèi)幕交易的方法、手段，形成有效抑制內(nèi)幕交易的防控和查處機(jī)制。

據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，遼河紡織、由春玲內(nèi)幕交易案是一起上市公司高管人員自上市公司重組過(guò)程中，利用其所知悉的內(nèi)幕信息，操作他人帳戶實(shí)施內(nèi)幕交易的典型案件。由春玲身為遼源得亨董事會(huì)秘書，全程參與上市公司重組。其任職董事會(huì)秘書多年，應(yīng)該熟知證券市場(chǎng)法律法規(guī)，以及監(jiān)管機(jī)關(guān)的各項(xiàng)要求。作為內(nèi)幕信息知情人員，她本應(yīng)嚴(yán)格守法，在信息公開披露前，不得泄露內(nèi)幕信息，更不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益。然而，由春玲卻無(wú)視法律規(guī)定，利用其掌握的上市公司重組情況，在內(nèi)幕信息公開前，通過(guò)他人帳戶，操作遼河紡織、其本人和他人的大量資金，進(jìn)行內(nèi)幕交易。

而遼河紡織和由春玲本希望借遼源得亨2008年重組之機(jī)，通過(guò)內(nèi)幕交易大獲其利。然而遼源得亨重組并未成功，公司股票復(fù)牌后大幅下跌，內(nèi)幕交易面臨巨額虧損。在編制上市公司2008年中期報(bào)告過(guò)程中，為了掩蓋內(nèi)幕交易行為，避免引起監(jiān)管部門注意，由春玲故意將其操作的兩個(gè)帳戶從上市公司前十名股東中刪除，造成上市公司信息披露違規(guī)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)遼源得亨給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)遼河紡織處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)由春玲給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)遼源得亨董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、遼河紡織董事長(zhǎng)趙利給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

另一起內(nèi)幕交易案則是深天健原董事、總經(jīng)理姜永貴知悉公司重要財(cái)務(wù)信息后，在公開披露前賣出股票規(guī)避損失的典型案件。雖然交易數(shù)量、規(guī)避損失金額不大，但其內(nèi)幕交易違法行為仍然要受到處罰。根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)姜永貴處以8萬(wàn)元罰款。

此外，記者了解到，此次通報(bào)的山煤國(guó)際股價(jià)案是一起典型的操縱證券交易收盤價(jià)的案例。當(dāng)事人林忠在山煤國(guó)際收盤前兩分鐘內(nèi)，控制兩位親屬的帳戶，以超出當(dāng)時(shí)正常交易價(jià)格13.7%的漲停價(jià)格大額委托，自買自賣，致使山煤國(guó)際股票價(jià)格和交易量異常波動(dòng)，并以接近漲停價(jià)格收盤。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，林忠的上述行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)林忠處以60萬(wàn)元罰款。

上述負(fù)責(zé)人表示，操縱市場(chǎng)行為是證監(jiān)會(huì)一直以來(lái)監(jiān)控和打擊的重點(diǎn)，對(duì)此行為，證監(jiān)會(huì)、交易所和派出機(jī)構(gòu)高度重視，密切監(jiān)控，構(gòu)建了“三位一體”的實(shí)時(shí)監(jiān)控、快速反應(yīng)機(jī)制。今后，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同交易所對(duì)操縱市場(chǎng)行為，特別是虛假申報(bào)、操縱收盤價(jià)等各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢(shì)，密切監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。