“拍屁股走人”將徹底成為歷史，監(jiān)管層已下決心對基金公司高管、基金經理等關鍵人員的離任審查要點進行規(guī)范。

記者獨家獲悉，監(jiān)管層日前向基金公司和托管行下發(fā)了《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內容指引征求意見稿》，指引對基金公司關鍵人員離任審查要點進行了詳細規(guī)定，同時，基金公司董事包括獨立董事、基金托管行托管部總經理、副總經理也被要求接受離任審查。

違規(guī)行為是監(jiān)管重點

早在2004年9月，監(jiān)管層就要求高管和基金經理離職要進行離職審計或審查，但當時并未對審查的具體內容進行規(guī)定。一家基金公司的督察長透露，雖然目前各家基金公司對高管和基金經理都有離職程序，但是各家基金公司的審查深度和廣度不盡相同，有的基金公司做得非常詳細、深入，有的基金公司只是“蜻蜓點水”，監(jiān)管層對此頗不滿意。《指引》一旦實施，上述現象將徹底改變，離任審查有了統(tǒng)一規(guī)范。

分析人士認為，此次指引對不同崗位提出了具體的離職審查要點，其最直接的作用就是可以在一定程度上防止離職審查的“大而化之”，他說，“審查項目越細，責任就越清晰，在監(jiān)管層有明確要求的情況下，基金公司的審查責任也越明確，出于保護自己的目的，審查人員也會認真一些?！贝送?，越來越規(guī)范的離職程序的另一作用是，相關人員的執(zhí)業(yè)軌跡越來越有證可查，任何“劣跡”或“瑕疵”都會留有痕跡，“換個地方就可以一筆勾銷”已不可能。

還有基金公司督察長表示，指引具體規(guī)定還可以對從業(yè)人員在職時起到約束力和威懾力，“基金公司高管和基金經理，在其崗位上，就要承擔相應的責任”，“即使離職，未來仍然可以查你?！?/p>

董事和托管部高管被單列審查

此次指引的另一要點是對基金公司董事包括獨立董事和托管行托管部高管接受離職審查提出了具體要求。

據了解，基金公司不少董事是受股東委派到公司任職，但是其中有不少股東董事對金融行業(yè)缺乏了解和認識、對基金監(jiān)管法律法規(guī)不熟悉，為此，董事對基金公司的經營起不到監(jiān)督和制約作用，更有甚者，部分基金公司更是在偏離基金業(yè)正常發(fā)展的軌道上越走越遠。很顯然，監(jiān)管層已經注意到基金公司董事存在的問題，在新的審查內容指引下，要求董事具備相應的履行董事的專業(yè)性知識。

而對于基金公司獨立董事，此次監(jiān)管新規(guī)再次強調其“維護持有人利益”的作用，要求對獨立董事“能否審慎、客觀地發(fā)表獨立意見、維護基金持有人的合法權益”出具審查報告。

深圳一家基金公司督察長對此表示，監(jiān)管層對董事、獨董單列審查內容，是進一步明確董事和獨董的權利和責任，發(fā)揮基金公司內部控制的相互制衡作用。

基金行業(yè)人員離任審計及

審查報告內容指引征求意見稿

第六條 公司董事長、總經理離任，應當至少包括任職期間的以下內容：一、公司主要業(yè)務經營情況；二、公司受到的行政處罰、行政監(jiān)管措施、公司涉及的訴訟等情況，公司是否正接受監(jiān)管機構調查或者正處于整改期間；三、公司接受現場檢查的情況及個人對相關問題承擔的責任；四、離任人員的基本職責、實際履行職責的情況；五、離任人員受到證券、銀行、工商和稅務等行政監(jiān)督管理部門的行政處罰和行政自律組織紀律處分的情況，以及被采取行政監(jiān)管措施的情況；六、離任人員違反公司制度受到公司處分的情況；七、與離任人員履行職責相關的其他情況和問題。