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辯訴交易博弈論分析

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  一項制度的產(chǎn)生及其存在以致在現(xiàn)實社會中的大量應(yīng)用必然有其存在的價值。一種事物沒有存在的價值不能滿足人們的某種需求,自然也就沒有存在的必要??v觀辯訴交易制度的產(chǎn)生及其發(fā)展,可以發(fā)現(xiàn)辯訴交易在司法實務(wù)活動中確實很有價值,可以在某種意義上形成辯訴雙方的“雙贏”的局面,以下試用經(jīng)濟學(xué)中博弈論這一工具分析辯訴交易制度。 博弈論也叫做對策論或競賽輪,它實際上是一種方法論或者說是數(shù)學(xué)的一個分支。其是在20世紀(jì)50年代由美國著名數(shù)學(xué)家馮?諾伊曼和經(jīng)濟學(xué)家奧?摩根斯坦引入經(jīng)濟學(xué)的,并隨法經(jīng)濟學(xué)的興起與發(fā)展被用來分析和解釋法律制度。經(jīng)濟學(xué)中進(jìn)行博弈論的分析時經(jīng)常使用的模型是具有法律背景的“囚徒困境”。


  在辯訴交易中,控訴方和被告方的交易權(quán)是平等的,亦即其博弈地位是平等的。在囚徒困境中,不僅存在上述兩個囚徒之間的博弈,而且還存在著檢察官(控訴方)分別與不同囚徒的博弈??紤]到控訴方與兩個不同囚徒的博弈情形相同,所以這里只分析控訴方與一個囚徒(辯方)博弈的情況即可。


  針對檢察官的指控,作為被告人的囚徒可以選擇的策略有“抵賴”(無罪答辯)和“招認(rèn)”(有罪答辯)兩種,保持沉默可以視為抵賴。而對于作為控訴方的檢察官來說,其與囚徒所談的條件雖然說了一堆,但可以概括為一種策略,即“辯訴交易解決”。同時,控訴方還有放棄討價還價這種辯訴交易策略,而對犯罪嫌疑人“堅持追查下去”,不管最后能否真正偵查到有力的殺人證據(jù),不管這種努力是否徒勞無功。


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  對于事實清楚,證據(jù)確鑿的普通案件來說,檢察官沒有必要考慮與被告人進(jìn)行交易。但對于缺乏有力證據(jù)的疑難案件來說,證據(jù)的收集則存在較大困難,訴訟成本十分高昂,而訴訟收益則比較低下,且存在著諸多訴訟風(fēng)險。


  在囚徒困境這樣的復(fù)雜疑難案件,在辯訴雙方的博弈中,控訴方選擇“堅持追查下去”,而被告方始終頑固“抵賴”,那么結(jié)果可能就是被告方因認(rèn)罪態(tài)度差被定了較重的罪刑,當(dāng)然控訴方也付出了較大代價;控訴方堅持追查下去,而被告方后來招認(rèn)了,那么通常是正常定罪量刑;控訴方選擇了適用辯訴交易解決,而被告方卻不“領(lǐng)情”,始終“抵賴”,那么雙方就難以達(dá)成和議。


  由以上分析可知:當(dāng)控訴方選擇與被告方“辯訴交易解決”的策略,而被告方采取“有罪答辯”的策略時,辯訴交易也就發(fā)生了,本為雙方對立的非合作博弈就在一定程度上出現(xiàn)了合作博弈的情形,雙方的支付組合(罪刑減輕,成本降低)是一個納什均衡點。在這個納什均衡點上,對于處于控訴方的檢察官來說,選擇辯訴交易的可以在有罪證據(jù)不夠充分的情況下避免在法庭上敗訴的風(fēng)險,并大幅度降低堅持追查疑難案件花費的大量納稅人的錢,即大幅度降低訴訟成本,節(jié)約司法資源;對于被告方來說,一方面可以避開較重的刑罰,另一方面也可以免遭長時間等待審判和經(jīng)歷審判的心理壓力與精神折磨。這種結(jié)果即是辯訴交易制度的價值所在――雙贏,也就是互利性。這里所說的“互利性”一是指對檢察官而言節(jié)約是大量的訴訟資源,同時增加了對有罪者的定罪率,二是就被告而言,刑事訴訟的危險也被一定程度的控制和確定性所代替。“如同其他協(xié)商所產(chǎn)生的協(xié)議一樣,辯訴協(xié)議對雙方都避免了‘賭博損失’”。在取證困難的疑難案件審理過程中,控訴方檢察官采用辯訴交易方式,可以實現(xiàn)公正與效率的博弈均衡,既可以使案件的到較為及時的處理又可以實現(xiàn)相對的公平正義,而這樣的公正是實然公正,是現(xiàn)實可及的公正,是真正有意義的公正。


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發(fā)布時間:2010-11-19