上海仲裁委員會(huì)副主任兼上海金融仲裁院院長 盧方
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：
大家好！ 受大會(huì)委托，我將上海金融仲裁院的成立及近三年來的工作向大家作一匯報(bào)。
一、 金融仲裁院的成立背景
上海是國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)聚集地，是國內(nèi)主要的金融市場。落戶上海的金融機(jī)構(gòu)總 數(shù)已超過1000家，其中基金法人銀行、保險(xiǎn)基金管理公司的數(shù)量在全球處于領(lǐng)先地位， 外資法人銀行定表資產(chǎn)占全國法人銀行總資產(chǎn)的85%。上海證券交易所股票成交額位列 全球第三，上海期貨交易所跨入全國十大衍伸交易市場行列，上海黃金交易所現(xiàn)貨交易 量名列全球第一。公平、公正、公開的金融法制環(huán)境和金融生態(tài)環(huán)境，是上海國際金融 中心建設(shè)不斷吸引外資金融機(jī)構(gòu)選擇上海的重要理由。由于金融機(jī)構(gòu)的集聚和金融活動(dòng) 的活躍，難免會(huì)發(fā)生糾紛，而金融糾紛又存在著專業(yè)化和復(fù)雜度較高的特點(diǎn)，為了健 全和完善上海金融法制環(huán)境，遵循國際慣例，采用仲裁同訴訟等多元化方式解決金融爭 端，共同為我國市場經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行發(fā)揮作用，以維護(hù)金融市場秩序，促進(jìn)上海國際金 融中心的建設(shè)。2007年5月市委市政府滬委發(fā)10號文件“關(guān)于加快推進(jìn)上海國際金融中 心建設(shè)實(shí)施意見”的第21條提出“……探索建立符合國情、專業(yè)化的金融仲裁和審理機(jī) 制……”。8月時(shí)任常務(wù)副市長的馮國勤主持籌建上海金融仲裁院工作協(xié)調(diào)會(huì)，市政府法 制辦、金融辦、市人大法工委、浦東新區(qū)政府、市財(cái)政局、人事局、司法局、外辦、上 仲委等負(fù)責(zé)人均出席了會(huì)議。12月18日韓正市長親自為上海金融仲裁院的成立揭牌，馮國勤副市長和國務(wù)院法制辦盧云華司長到會(huì)致詞。至此,上海金融仲裁院應(yīng)運(yùn)而生。
二、金融仲裁院的工作簡況
金融仲裁院設(shè)立了咨詢委員會(huì)，從優(yōu)選擇金融仲裁員，制訂上海金融仲裁規(guī)則，
積極開展推介工作，認(rèn)真辦理各類金融案件。
近三年來我們金融仲裁院收案數(shù)逐年增加，2008年受理案件29件；2009年受理案 件71件；2010年截止目前受理案件82件。近三年來共受理金融案件182件，爭議金額
11.26億元，平均案值618.68萬元，其中涉外和國際商事案件占受理案件的6%。案件 類型有：銀行借貸糾紛、保險(xiǎn)合同糾紛、委托投資糾紛、金融居間糾紛、股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾 紛、民間借貸糾紛、期貨理財(cái)糾紛、融資租賃糾紛等。金融仲裁院總計(jì)結(jié)案150件，結(jié) 案率為82.41%。在審結(jié)的案件中，2個(gè)月內(nèi)審結(jié)的案件達(dá)到了69％，四個(gè)月內(nèi)審結(jié)案件 達(dá)到了97％。當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解或和解的數(shù)量占55%。
我們還建立案件回訪制度和仲裁員考評制度，每起案件審結(jié)后由專人或上門或者 電話聽取當(dāng)事人的意見和建議，由專人對仲裁員的辦案綜合表現(xiàn)進(jìn)行打分、匯總，以
進(jìn)一步提高辦案水平和完善服務(wù)質(zhì)量。
在金融推介中，一些國內(nèi)的銀行機(jī)構(gòu)向我們提出了在國家稅務(wù)總局2009年5月4日頒 布的《企業(yè)資產(chǎn)損失稅前扣除管理辦法》中，沒有將仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決文書列為呆賬 核銷依據(jù)，從而影響到他們在金融交易中選擇仲裁方式解決爭議的困難。我們感到這的 確是個(gè)對金融仲裁推介有很大影響的問題，經(jīng)與市政府、市金融黨工委、市財(cái)稅局相關(guān) 領(lǐng)導(dǎo)多次溝通協(xié)調(diào)，借助國稅總局正委托上海市稅務(wù)局修改《企業(yè)資產(chǎn)損失稅前扣除管 理辦法》的契機(jī)，建議將仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁文書可以作為企業(yè)確認(rèn)資產(chǎn)損失、核銷呆賬壞 賬的依據(jù)寫入文件。建議被采納，此條文的修改得到國稅總局的認(rèn)可，現(xiàn)文件已下發(fā)。 這一部門規(guī)章中的有關(guān)條文修改，消除了銀行等金融機(jī)構(gòu)選擇仲裁作為糾紛解決方式的 一大制度障礙，不僅是對上海也是對全國仲裁機(jī)構(gòu)金融仲裁推介工作的一大利好。
三、我們的工作體會(huì)
一是金融仲裁的發(fā)展需要方方面面的大力支持。仲裁制度在我國的歷史還不長， 金融仲裁院更是一個(gè)新生事物。三年來的工作中，我們深深體會(huì)到各級領(lǐng)導(dǎo)對金融仲 裁院工作的關(guān)心和支持。韓正市長在本會(huì)第四屆委員會(huì)授聘儀式上的講話中提出上海 的仲裁要為上海四個(gè)中心建設(shè)服務(wù)。市政協(xié)馮國勤主席將仲裁作為2008年市政協(xié)第一 號提案，攜20多位委員到本會(huì)開現(xiàn)場會(huì)。市政府姜平秘書長來本會(huì)視察時(shí)專題聽取了 金融仲裁院的工作匯報(bào)，并作出支持上海仲裁工作的具體指示。市政府金融黨工委季 文冠書記數(shù)次為金融院解決工作中的具體困難。國務(wù)院法制辦的盧云華司長不僅專程 出席金融仲裁院的揭牌儀式，還為我們推薦了一批在北京一行三會(huì)工作的資深金融行 業(yè)專家為首批金融仲裁員。
二是金融仲裁的發(fā)展還面臨較大的困難。在我國，現(xiàn)代意義上的仲裁實(shí)施時(shí)間相 對于訴訟的時(shí)間還短，社會(huì)和企業(yè)包括金融機(jī)構(gòu)的仲裁意識還相當(dāng)薄弱。盡管中國保 監(jiān)會(huì)于1999年8月30日印發(fā)了保監(jiān)發(fā)（1999)147號《關(guān)于在保險(xiǎn)條款中設(shè)立仲裁條款的 通知》，要求各保險(xiǎn)公司規(guī)范保險(xiǎn)合同中的仲裁條款。中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院法制辦亦 于2004年1月18日聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于依法做好證券、期貨合同仲裁工作的通知》，明確 了證券期貨市場主體之間發(fā)生的與證券期貨經(jīng)營交易有關(guān)的糾紛，屬于平等民事主體 之間的民商事糾紛，可以適用仲裁方式解決。但從工作中的情況來看，金融主體對仲 裁制度了解不深，仲裁意識不強(qiáng)，在格式合同中絕大多訂立的是訴訟條款，大量的糾 紛已習(xí)慣通過訴訟去解決。特別是在銀行、保險(xiǎn)、證券等主要金融領(lǐng)域中，糾紛提交 仲裁解決數(shù)量極少。因此，在今后相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)，我們?nèi)匀灰獙⒐ぷ髦攸c(diǎn)放在普 及仲裁法律制度，宣傳仲裁方式解決金融糾紛的優(yōu)點(diǎn)和特點(diǎn)上，鼓勵(lì)和引導(dǎo)市場主體 在合同中的訂立仲裁條款。當(dāng)然，我們更需要不斷加強(qiáng)自身建設(shè)、提高辦案質(zhì)量、提 升服務(wù)水平，充分發(fā)揮仲裁在解決民商事爭議中的功能和作用，通過優(yōu)質(zhì)高效的仲裁 案件，擴(kuò)大仲裁的社會(huì)影響力，贏得市場主體的認(rèn)可。
