五礦為慶泰信托招兵買(mǎi)馬：近期肯定開(kāi)業(yè)

興業(yè)證券(601377)自從今年10月13日上市以來(lái)股價(jià)表現(xiàn)強(qiáng)勁，其更是在11月5日創(chuàng)出了上市以來(lái)的最高點(diǎn)。但公司卻在本月3日收到一紙判決書(shū)，要求賠償慶泰信托1963.31萬(wàn)元。

從2005年被銀監(jiān)會(huì)責(zé)令停業(yè)整頓至今，等待6年之久的慶泰信托終于在2010年因五礦集團(tuán)的“慷慨”解囊獲得新生，目前五礦信托籌備工作也已進(jìn)入招工階段。

一紙?jiān)V狀牽出陳年舊案

11月3日，興業(yè)證券發(fā)布公告顯示，公司杭州營(yíng)業(yè)部于11月1日收到青海省高級(jí)人民法院郵寄送達(dá)的民事判決書(shū)，判決公司杭州營(yíng)業(yè)部需要返還慶泰信托19475985 元，并支付案件受理費(fèi)152140 元、訴訟保全費(fèi)5000 元，共計(jì)1963.31萬(wàn)元。興業(yè)證券在公告中稱(chēng)將繼續(xù)上訴。這一訴訟案的開(kāi)始還要追溯到2005年。

從2005年9月12日開(kāi)始，興業(yè)證券與慶泰信托之間展開(kāi)了一場(chǎng)曠日持久的官司，直到今天，這場(chǎng)耐力戰(zhàn)仍懸而未決。

2005年9月12日，興業(yè)證券杭州營(yíng)業(yè)部以及時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人滕百欣被青海省西寧市人民檢察院告上西寧市中級(jí)人民法院，訴訟理由為在2003年12月時(shí)，被告與慶泰信托投資有限公司業(yè)務(wù)往來(lái)中涉嫌合同詐騙罪。在經(jīng)過(guò)審理案件后，西寧市中級(jí)人民法院認(rèn)定興業(yè)證券杭州營(yíng)業(yè)部及滕百欣均無(wú)罪。隨后，西寧市檢察院向青海省高級(jí)人民法院提出刑事訴訟，高級(jí)人民法院維持對(duì)滕百欣的原判，但改判興業(yè)證券杭州營(yíng)業(yè)部犯合同詐騙罪，判處罰金100 萬(wàn)元并追繳非法所得1947.6萬(wàn)元，并于2006年9月25日扣劃興業(yè)證券銀行存款2047.60萬(wàn)元。

之后，不服判決的杭州營(yíng)業(yè)部向最高人民法院提出申訴，最高人民法院直到2009年4月21日才做出撤銷(xiāo)原判決的裁定，并發(fā)回青海省高級(jí)人民法院重新審判。之后，該案被青海省高級(jí)人民法院認(rèn)定屬于民事法律關(guān)系調(diào)整范圍，故原二審判決認(rèn)定杭州營(yíng)業(yè)部犯合同詐騙罪不當(dāng)，判決杭州營(yíng)業(yè)部無(wú)罪。公司隨后向青海省高級(jí)人民法院申請(qǐng)退還被扣劃的銀行存款2047.6萬(wàn)元。

今年1月8日，興業(yè)證券再次收到青海省高級(jí)人民法院送達(dá)的訴訟文件，稱(chēng)慶泰信托已經(jīng)處于破產(chǎn)重整程序，故由慶泰信托重整管理人代表公司向青海省高級(jí)人民法院提出民事訴前財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，要求凍結(jié)杭州營(yíng)業(yè)部資金2250萬(wàn)元或查封、扣押價(jià)值相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)，并于2009年12月16日向青海省高級(jí)人民法院提出民事訴訟，稱(chēng)杭州營(yíng)業(yè)部于2003年12月在未授權(quán)且無(wú)合法手續(xù)及合法根據(jù)情況下，擅自將慶泰信托投資有限公司轉(zhuǎn)入杭州營(yíng)業(yè)部客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的市值在當(dāng)時(shí)達(dá)到2206.81萬(wàn)元的140.11萬(wàn)股桂林旅游(000978)股票平倉(cāng)套現(xiàn)，要求杭州營(yíng)業(yè)部賠償因財(cái)產(chǎn)侵權(quán)行為給慶泰信托投資有限公司造成的經(jīng)濟(jì)損失2206.81萬(wàn)元，但慶泰信托重整管理人在開(kāi)庭審理時(shí)變更訴訟請(qǐng)求金額，只要求興業(yè)證券共賠償慶泰信托1947.60萬(wàn)元。青海省高級(jí)人民法院作出民事裁定，將在刑事判決后應(yīng)退還給興業(yè)證券的2047.6萬(wàn)元凍結(jié)。

在今年10月12日興業(yè)證券發(fā)布的招股說(shuō)明書(shū)上顯示，公司已將這筆扣劃款項(xiàng)列入損失。當(dāng)記者11月9日就此事致電興業(yè)證券詢(xún)問(wèn)公司董秘時(shí)，公司接線(xiàn)員卻告訴記者她這里沒(méi)有公司董秘的電話(huà)。

慶泰信托非法集資36.7億元

在這起訴訟案中與興業(yè)證券打得火熱的慶泰信托可謂有著潮起潮落般的故事。

1997年10月18日，慶泰信托正式成立，公司隨后在2002年7月獲準(zhǔn)重新登記，注冊(cè)資金3.28億元，公司的主要股東變?yōu)榍嗪?chuàng)業(yè)(集團(tuán))有限公司、青海創(chuàng)業(yè)資源開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司、北京鷲峰科技開(kāi)發(fā)有限公司、北京大地科技實(shí)業(yè)總公司等。

雖然是一家注冊(cè)地在青海的信托公司，但是從2001年4月開(kāi)始，慶泰信托就已經(jīng)將業(yè)務(wù)管理中心放到了上海。桂林旅游當(dāng)時(shí)是慶泰信托的第二大股東。

自從2001年開(kāi)始，直到2003年12月，趙涇生、陳琦在擔(dān)任慶泰信托投資有限公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理期間，通過(guò)與委托人簽訂的“委托資產(chǎn)合同”、“委托資金管理合同”、“委托國(guó)債管理合同”等形式簽訂主合同和補(bǔ)充合作協(xié)議，并且在補(bǔ)充協(xié)議中以承諾保底和固定收益為誘惑，相繼在上海、江蘇等地吸收170家單位和個(gè)人存款，共計(jì)36.7億元左右，用以購(gòu)買(mǎi)桂林旅游股票及歸還到期客戶(hù)本金及支付利息。這一行為，違反了《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》中有關(guān)信托業(yè)務(wù)不得以任何方式對(duì)客戶(hù)承諾保底和固定收益的規(guī)定。

2003年12月4日開(kāi)始，桂林旅游連續(xù)出現(xiàn)6個(gè)跌停板，而股價(jià)下跌的趨勢(shì)在11月28日便已顯現(xiàn)，從11月28日至12月11日，桂林旅游股價(jià)從18.23元一路狂瀉至8.21元，而慶泰信托所持有的桂林旅游股票的市值也由9億多元縮水至不到4億元。當(dāng)時(shí)對(duì)于桂林旅游暴跌的原因據(jù)傳是由于慶泰信托以一個(gè)委托資金近億元的客戶(hù)在坐莊啤酒花(600090)時(shí)損失慘重，從而導(dǎo)致其擔(dān)心桂林旅游會(huì)出現(xiàn)同樣的情況而在委托合同沒(méi)有到期之時(shí)單方面斬倉(cāng)出局，導(dǎo)致了桂林旅游之后的連續(xù)跌停。當(dāng)桂林旅游出現(xiàn)跌停的時(shí)候，2002年11月22日將3000萬(wàn)元委托慶泰信托進(jìn)行理財(cái)?shù)纳鲜泄疽骣翁?600156)董秘緊急趕到慶泰信托上?？偛壳皝?lái)催款。由于當(dāng)時(shí)益鑫泰委托慶泰信托運(yùn)作的范圍僅在國(guó)債，并未涉及股票，于是益鑫泰董秘想討個(gè)說(shuō)法。

桂林旅游的股價(jià)崩盤(pán)也直接牽涉出了這樁非法吸收存款達(dá)36.7億元的案件。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2001年至2004年2月之間，慶泰信托對(duì)客戶(hù)和自身共造成了8.85億元的損失。趙涇生、陳琦也因非法吸收公眾存款罪被分別判處有期徒刑3年，緩刑5年，和緩刑3年，兩人分別處罰金50萬(wàn)元。

值得一提的是，現(xiàn)在仍處于刑期內(nèi)的趙涇生的名字卻赫然出現(xiàn)在今年2月*ST皇臺(tái)(000995)的股權(quán)變更書(shū)中。作為公司新任的大股東上海厚豐投資公司，其三大自然人股東中就有趙涇生的名字。

五礦集團(tuán)1億獲得信托牌照

經(jīng)過(guò)此次事件，慶泰信托變賣(mài)資產(chǎn)償還了2000多萬(wàn)元的自然人債務(wù)。2005年7月8日，慶泰信托被銀監(jiān)會(huì)責(zé)令停業(yè)整頓，東方資產(chǎn)管理公司受銀監(jiān)會(huì)委托組成停業(yè)整頓工作組，對(duì)慶泰信托進(jìn)行停業(yè)整頓，并接管其決策和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。

根據(jù)北京紅日會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)慶泰信托進(jìn)行的審計(jì)結(jié)果顯示，慶泰信托從停業(yè)整頓之日起算，公司總資產(chǎn)為0.64億元，總負(fù)債達(dá)到10.56億元，凈資產(chǎn)為-9.92億元，公司嚴(yán)重資不抵債。

為了保住青海省內(nèi)唯一的一塊信托牌照，青海省政府一直在為慶泰信托的重組奔忙。2008年，最高法院、銀監(jiān)會(huì)和青海省政府達(dá)成一致意見(jiàn)，支持慶泰信托進(jìn)行司法重整。2008年時(shí)的重整方案透露公司將由西寧城市投資管理有限責(zé)任公司、中國(guó)保險(xiǎn)集團(tuán)、青海華鼎實(shí)業(yè)股份有限公司成為前三大股東，持股比例分別達(dá)到60%、25%、10%，新公司的注冊(cè)資金將達(dá)到12.8億元。

然而該方案在公布后卻未見(jiàn)下文，隨之而來(lái)的又是漫長(zhǎng)的等待。直到今年1月初，五礦集團(tuán)與青海省政府慶泰信托風(fēng)險(xiǎn)處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組簽署了《關(guān)于重整慶泰信托投資有限責(zé)任公司的框架協(xié)議》，協(xié)議簽署后，五礦集團(tuán)將擁有慶泰信托66%的控股權(quán)，并將慶泰信托更名為五礦國(guó)際信托有限公司。據(jù)悉，新成立的五礦信托的注冊(cè)地仍將在青海，注冊(cè)資金12億元，五礦信托將繼續(xù)成為青海省唯一一家信托公司。

此次慶泰信托需要清償?shù)目偨痤~在1.16億元，五礦集團(tuán)將會(huì)支付其中的大部分費(fèi)用。當(dāng)然五礦集團(tuán)的1億元也不是白花的，因?yàn)槲宓V集團(tuán)能因此獲得一張信托牌照。由于信托公司不但可以開(kāi)展貸款、同業(yè)拆借等業(yè)務(wù)，還能對(duì)實(shí)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行投資，而根據(jù)市場(chǎng)估算，如今的一張信托牌照價(jià)值起碼在10億元左右?？梢哉f(shuō)，五礦集團(tuán)這次是以極低的價(jià)格便獲得了夢(mèng)寐以求的信托牌照，而慶泰信托也能借此重生，債權(quán)人也將因此挽回?fù)p失。

五礦信托正式掛牌尚需時(shí)日

新成立的五礦信托已于近日獲得中國(guó)銀監(jiān)會(huì)頒發(fā)的金融許可證，根據(jù)《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)》報(bào)道，五礦信托即將于本月底掛牌成立。但10日記者在致電五礦集團(tuán)總部時(shí)卻發(fā)現(xiàn)五礦信托距離正式掛牌成立或許還有一段時(shí)間。記者當(dāng)天想從五礦集團(tuán)總部獲得五礦信托的聯(lián)系電話(huà)，但公司接線(xiàn)員卻告訴記者五礦信托所登記的號(hào)碼有誤，暫時(shí)沒(méi)有準(zhǔn)確的聯(lián)系方式。

理財(cái)一周報(bào)記者在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)，五礦信托的籌備工作已經(jīng)進(jìn)入招募員工的階段。所招募的職位包括了信托業(yè)務(wù)總部信托經(jīng)理、投資管理部投資經(jīng)理、投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理等。之后，記者聯(lián)系上五礦信托一位唐姓先生，他透露說(shuō)公司在拿到批文以后，現(xiàn)在正在籌備開(kāi)業(yè)。

“現(xiàn)在具體的時(shí)間還未定下來(lái)，但肯定是近期。”對(duì)于公司招聘的進(jìn)程，他告訴記者由于信托行業(yè)的特殊性，像信托經(jīng)理這類(lèi)職位是屬于長(zhǎng)期招聘的職位，所以并沒(méi)有一個(gè)固定的招聘人數(shù)。

對(duì)于公司的未來(lái)發(fā)展前景，五礦信托董事長(zhǎng)任珠峰之前在接受《金融時(shí)報(bào)》專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)表示，公司將在金屬礦產(chǎn)等領(lǐng)域擁有先天優(yōu)勢(shì)，“這有助于公司開(kāi)創(chuàng)出一些獨(dú)特的業(yè)務(wù)領(lǐng)域及業(yè)務(wù)模式。”他表示，五礦信托未來(lái)的核心能力將體現(xiàn)在金融策劃、金融營(yíng)銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理這幾個(gè)方面。