據(jù)外電報(bào)道，匯豐控股（行情，資訊，評(píng)論）提交給美國(guó)證券交易委員會(huì)的存檔資料披露，其美國(guó)業(yè)務(wù)部門現(xiàn)正遭到包括美國(guó)司法部在內(nèi)的一系列聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的調(diào)查，原因是涉嫌違反反洗黑錢規(guī)則和其他聯(lián)邦法例。

據(jù)披露，匯豐美國(guó)業(yè)務(wù)部門已經(jīng)收到了大陪審團(tuán)傳票和來(lái)自司法部和美國(guó)聯(lián)邦檢察辦公室索要資料的要求。調(diào)查主要針對(duì)該行的環(huán)球鈔票（Global Banknotes）業(yè)務(wù)和外國(guó)特派員（Foreign Correspondent）業(yè)務(wù)，以及匯豐就銀行保密法、反洗錢和美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室的合規(guī)問(wèn)題。此次參與調(diào)查的機(jī)構(gòu)還包括美國(guó)貨幣監(jiān)理署和芝加哥聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行。

據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》消息，匯豐香港發(fā)言人8月5日表示，“現(xiàn)在還不能評(píng)估整個(gè)事件的影響，我們現(xiàn)在只是在盡力協(xié)助調(diào)查?！?/p>

而在匯豐提交給美國(guó)證券交易委員會(huì)的存檔資料中，匯豐承認(rèn)可能會(huì)開始“正式的執(zhí)法行動(dòng)”，并表示“我們現(xiàn)在不能確定這些事情得到解決所需要時(shí)間，正式執(zhí)法行動(dòng)的時(shí)間點(diǎn)及罰金的數(shù)量”。

外電報(bào)道，環(huán)球鈔票與外國(guó)特派員業(yè)務(wù)皆與匯豐替客戶在全球轉(zhuǎn)移資金有關(guān)，前者主要是在環(huán)球范圍內(nèi)給客戶供應(yīng)鈔票，通常是從中央銀行到地方商業(yè)銀行；后者則是匯豐替客戶將公司資金轉(zhuǎn)移到客戶沒(méi)有開設(shè)銀行賬戶的國(guó)家。

而匯豐香港發(fā)言人表示，環(huán)球鈔票業(yè)務(wù)已于近期停止運(yùn)營(yíng)，但她不能確定結(jié)束運(yùn)營(yíng)的時(shí)間是在接受調(diào)查之前或之后。同時(shí)她又表示，結(jié)束運(yùn)營(yíng)環(huán)球鈔票業(yè)務(wù)，是因?yàn)樵趫?zhí)行業(yè)務(wù)檢視后，發(fā)覺該項(xiàng)業(yè)務(wù)并非核心業(yè)務(wù)而結(jié)束運(yùn)營(yíng)，而不是因?yàn)榻邮苷{(diào)查而停止運(yùn)營(yíng)。另外，她沒(méi)有對(duì)外國(guó)特派員業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)狀況給出說(shuō)明。

不過(guò)目前仍不能清楚確定調(diào)查的具體內(nèi)容，也難以確定具體涉及到哪些國(guó)家或客戶。匯豐香港發(fā)言人僅表示，“這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)均為全球性業(yè)務(wù)，難以說(shuō)清案件涉及到哪些國(guó)家。”

作為對(duì)調(diào)查的回應(yīng)，匯豐表示，該行已采取一些措施加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)銀行保密法和反洗錢法執(zhí)行的過(guò)程及支持性基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。