人民網(wǎng)北京5月18日電（記者王比學(xué)）18日發(fā)布的《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（以下簡稱《規(guī)定》），對(duì)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門管轄的內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等違法行為立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作出了規(guī)定。
明確內(nèi)幕交易立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
《規(guī)定》對(duì)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門管轄的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作出了規(guī)定。
根據(jù)規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
——證券交易成交額累計(jì)在五十萬元以上的；
——期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在三十萬元以上的；
——獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在十五萬元以上的；
——多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；
——其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
根據(jù)規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
——證券交易成交額累計(jì)在五十萬元以上的；
——期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在三十萬元以上的；
——獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在十五萬元以上的；
——多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；
——其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
明確操縱證券市場(chǎng)立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
《規(guī)定》對(duì)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門管轄的操縱證券、期貨市場(chǎng)案的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作出了規(guī)定。
根據(jù)規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
——單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量百分之三十以上的；
——單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量百分之五十以上，且在該期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量百分之三十以上的；
——與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的；
——在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的；
——單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量百分之五十以上的；
——上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的；
——證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員，違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關(guān)證券，通過對(duì)證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的；
——其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
