證監(jiān)會7月29日出臺了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的征求意見稿，征求意見將于8月15日結(jié)束。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人指出，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展，證券投資咨詢業(yè)務(wù)逐漸演化為證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告兩種形式。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（征求意見稿）明確守法合規(guī)、忠實客戶利益的基本原則，明確以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議服務(wù)行為，應當執(zhí)行該規(guī)定，并提出客觀說明功能、揭示固有缺陷、提示投資風險等要求。

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（征求意見稿）確立資質(zhì)管理和人員注冊、保持獨立性、研究報告規(guī)范、發(fā)布審閱機制、公平對待使用者、公司及人員利益沖突管理、隔離墻制度、靜默期安排等基礎(chǔ)制度和規(guī)范要求。

（據(jù)新華社）