證監(jiān)會(huì)7月29日出臺(tái)了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的征求意見(jiàn)稿，征求意見(jiàn)將于8月15日結(jié)束。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，證券投資咨詢業(yè)務(wù)逐漸演化為證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告兩種形式。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（征求意見(jiàn)稿）明確守法合規(guī)、忠實(shí)客戶利益的基本原則，明確以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議服務(wù)行為，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行該規(guī)定，并提出客觀說(shuō)明功能、揭示固有缺陷、提示投資風(fēng)險(xiǎn)等要求。

《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（征求意見(jiàn)稿）確立資質(zhì)管理和人員注冊(cè)、保持獨(dú)立性、研究報(bào)告規(guī)范、發(fā)布審閱機(jī)制、公平對(duì)待使用者、公司及人員利益沖突管理、隔離墻制度、靜默期安排等基礎(chǔ)制度和規(guī)范要求。

（據(jù)新華社）