礦業(yè)領(lǐng)域之所以存在諸多問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)，政策缺失只是一方面，現(xiàn)有政策的完善執(zhí)行顯得更為重要

礦業(yè)，一個(gè)充滿誘惑和陷阱的領(lǐng)域。

隨著國(guó)家“礦產(chǎn)資源有償使用”等相關(guān)礦業(yè)政策法規(guī)的逐步完善，以及國(guó)內(nèi)外礦業(yè)市場(chǎng)不斷成熟與發(fā)展，中國(guó)礦權(quán)交易行為日益頻繁。加之金融危機(jī)對(duì)資本市場(chǎng)的沖擊，大量民間資本開始涌向地產(chǎn)、礦業(yè)等領(lǐng)域。未來(lái)中國(guó)的礦業(yè)格局在這個(gè)過(guò)程中將逐漸浮現(xiàn)。

然而近年來(lái)，礦業(yè)權(quán)交易的混亂、違規(guī)開采、安全事故頻發(fā)等負(fù)面消息也不時(shí)見諸報(bào)端。采礦行業(yè)投資雖利潤(rùn)豐厚，但風(fēng)險(xiǎn)也較大，例如政策的不確定性，監(jiān)管體系不完善等。其中隱藏的地方保護(hù)主義、官商勾結(jié)甚至涉黑涉惡等危機(jī)與陷阱，也是投資者必須警惕的問(wèn)題。

● 礦業(yè)監(jiān)管難題

2010年6月，有山西煤焦領(lǐng)域反腐“第一案”之稱的山西蒲縣煤炭局原局長(zhǎng)郝鵬俊案被曝光，這位科級(jí)局長(zhǎng)因違規(guī)涉入煤礦開采而富甲一方，其案發(fā)后被調(diào)查出來(lái)的資產(chǎn)高達(dá)數(shù)億元。

郝鵬俊僅是煤礦領(lǐng)域違規(guī)造作的一個(gè)縮影。長(zhǎng)期以來(lái)，礦業(yè)監(jiān)管無(wú)序、違規(guī)頻發(fā)的事件對(duì)公眾來(lái)說(shuō)早已不陌生。礦業(yè)，既是個(gè)可以令人一夜暴富的產(chǎn)業(yè)，又是個(gè)可以讓人一落千丈的產(chǎn)業(yè)。

數(shù)年之前，在中國(guó)很多富礦地區(qū)，中小煤礦數(shù)量眾多，黑煤礦也屢見不鮮，在國(guó)家資源無(wú)度流失的同時(shí)，“礦難高發(fā)”也成為很多地方的“特色”。

“違規(guī)作業(yè)、違法開采的現(xiàn)象是存在的?！痹诮邮堋斗ㄈ恕酚浾卟稍L時(shí)，浙江澤大律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、環(huán)境資源部首席律師吳族春表示，在礦業(yè)領(lǐng)域中，違規(guī)作業(yè)、違法開采在全世界都存在，包括礦業(yè)相當(dāng)規(guī)范的加拿大和澳大利亞，無(wú)非是程度不同而已。

吳族春表示，我國(guó)礦業(yè)監(jiān)管確實(shí)存在這樣或那樣的問(wèn)題，這與我國(guó)礦業(yè)發(fā)展所處的階段是密切相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)礦業(yè)制度建設(shè)和礦業(yè)管理人才的培養(yǎng)。

在個(gè)別地區(qū)，礦權(quán)交易及礦業(yè)經(jīng)營(yíng)背后，往往隱藏著“以權(quán)謀私、錢權(quán)交易”的身影。權(quán)力尋租、行賄受賄等行為時(shí)有發(fā)生。甚至于許多官員在一些煤礦、鐵礦充當(dāng)“隱名股東”，利用自己的權(quán)限，充當(dāng)?shù)V業(yè)違規(guī)行為的保護(hù)傘，國(guó)家的相關(guān)政策顯得形同虛設(shè)，礦業(yè)監(jiān)管往往流于形式。

立法的不完善也是礦業(yè)監(jiān)管難行的原因之一，盡管我國(guó)對(duì)于礦業(yè)生產(chǎn)及礦權(quán)轉(zhuǎn)讓有一些法規(guī)及政策，但是仍缺乏完善、成體系的法律構(gòu)架，這種局面也使得針對(duì)礦業(yè)的監(jiān)管措施及力度難以提升。

“我國(guó)目前沒有專門的礦業(yè)監(jiān)管法，有關(guān)礦業(yè)管理方面的規(guī)定，散見于有關(guān)的法律、行政法規(guī)和政策中?！眳亲宕郝蓭煂?duì)《法人》記者表示，針對(duì)礦業(yè)監(jiān)管難的現(xiàn)狀，相關(guān)政策有必要進(jìn)一步規(guī)范化、系統(tǒng)化，在條件成熟時(shí)應(yīng)該提升到立法層面。

● 礦權(quán)交易待規(guī)范

隨著國(guó)內(nèi)一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)民間資本的迅速發(fā)展，以及一些富礦地區(qū)礦產(chǎn)資源有償使用改革，越來(lái)越多的民營(yíng)企業(yè)開始涉足礦業(yè)領(lǐng)域，這種投資大、收益高的投資項(xiàng)目很適合一些民營(yíng)投資家的胃口。

早在2005年，就曾出現(xiàn)過(guò)以浙商大規(guī)模進(jìn)入山西煤礦領(lǐng)域?yàn)榇淼摹懊褓Y涉礦潮”。但在很多情況下，一些急功近利的投資者未能準(zhǔn)確評(píng)估一些投資項(xiàng)目的可行性，投資風(fēng)險(xiǎn)也被相對(duì)放大。

在吳族春律師看來(lái)，礦業(yè)雖說(shuō)是古老的行業(yè)，但礦業(yè)權(quán)在我國(guó)可以有條件流轉(zhuǎn)的時(shí)間還很短，僅八九年的時(shí)間，市場(chǎng)還遠(yuǎn)未成熟。所以目前我國(guó)礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)仍處在啟蒙階段，還有諸多問(wèn)題亟待完善：

從管理層面看，管理層缺乏經(jīng)驗(yàn)和懂礦業(yè)的專業(yè)管理人才。礦業(yè)市場(chǎng)專業(yè)性強(qiáng)，不管是交易主體還是交易的管理者均需有一個(gè)成熟、規(guī)范的過(guò)程；

從制度建設(shè)方面看，下位法與上位法相沖突，礦業(yè)政策與法律相沖突，礦業(yè)權(quán)的權(quán)屬、礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)等的相關(guān)規(guī)定不系統(tǒng)，不完善。

從礦業(yè)企業(yè)而言，大量的礦企是近年成立，企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)礦業(yè)本身及礦業(yè)法律制度不熟悉，缺乏一批成熟的礦業(yè)企業(yè)家。

從礦業(yè)市場(chǎng)而言，缺乏權(quán)威的、具公信力的礦業(yè)中介機(jī)構(gòu)。如礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)、礦業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、礦業(yè)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及礦業(yè)投融資機(jī)構(gòu)、礦業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

針對(duì)礦業(yè)權(quán)交易的監(jiān)督和管理，吳族春律師認(rèn)為，礦權(quán)交易尤其是二級(jí)市場(chǎng)的交易是一項(xiàng)民事行為，政府應(yīng)當(dāng)進(jìn)行引導(dǎo)而不是直接干預(yù)，監(jiān)管應(yīng)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，從而推動(dòng)和促進(jìn)礦業(yè)市場(chǎng)的健康、有序的發(fā)展。

除政策的缺失以外，現(xiàn)有政策如何完善執(zhí)行顯得更為重要。

其實(shí)在很多地區(qū)，已經(jīng)有專門的礦權(quán)交易中心運(yùn)作，但是不是每筆交易都能公開、透明卻很難說(shuō)。在很多情況下，政策的制定并不是首要的問(wèn)題，如何執(zhí)行才是真正的難點(diǎn)。礦業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)以及礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓往往涉及大量的資金及相關(guān)利益，參與者若違規(guī)操作便可能獲得額外的巨額利益，在利益驅(qū)使下，監(jiān)管舉措往往顯得軟弱無(wú)力。● 民企涉礦需謹(jǐn)慎

相關(guān)資料顯示，在每100個(gè)礦業(yè)投資個(gè)案中，能夠獲得相應(yīng)回報(bào)的不到8個(gè)。8%的成功率意味著礦業(yè)投資雖然有利可圖，但“送死”的可能性更大。

進(jìn)入礦業(yè)領(lǐng)域的民營(yíng)資本，無(wú)非主要有兩類，一類是希望以高投資、高回報(bào)的方式獲得收益，此類投資通常是在看好礦業(yè)行情的時(shí)候進(jìn)入，待行情看漲后及賣出獲利；另一類是以礦業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)為主業(yè)的民營(yíng)企業(yè)，此類資本往往看好民營(yíng)資本在礦業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展前景，從而在產(chǎn)業(yè)內(nèi)布局，希望在未來(lái)發(fā)展中優(yōu)先占領(lǐng)資源，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展儲(chǔ)備一定的能源資本。

實(shí)際上，礦業(yè)投資屬于周期長(zhǎng)、高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域，缺乏專業(yè)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及大量的資金，都不會(huì)輕易獲益。有些礦業(yè)項(xiàng)目的選擇和運(yùn)作直到開始盈利，甚至可能長(zhǎng)達(dá)10年以上，并非一般投資人可以接受的周期。

此外，礦產(chǎn)品市場(chǎng)具有波動(dòng)性較高的特點(diǎn)，有時(shí)短短數(shù)月內(nèi)價(jià)格可能差距數(shù)倍，市場(chǎng)需求也伴隨著各地基礎(chǔ)設(shè)施、金融等產(chǎn)業(yè)的影響，相對(duì)較易受到?jīng)_擊。

此外，政策的不確定性也增加了風(fēng)險(xiǎn)程度。在我國(guó)，礦業(yè)資源屬于國(guó)有，雖然已有礦業(yè)資源有償使用政策，但政策的不斷變更及完善也會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。比如前不久進(jìn)行的山西省煤炭資源結(jié)構(gòu)調(diào)整，就曾引發(fā)部分民間投資者的不滿。

“投資礦業(yè)僅有資金是不夠的，還需要專業(yè)人才、管理經(jīng)驗(yàn)等等?！眳亲宕郝蓭煂?duì)《法人》記者表示，針對(duì)礦業(yè)的投資存在相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，民營(yíng)資本涉礦之路注定不會(huì)一帆風(fēng)順，所以扎實(shí)的“基本功”是必不可少的。

“同時(shí)，還要充分注意礦業(yè)投資中的法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)和地質(zhì)資料真實(shí)性的風(fēng)險(xiǎn)?！弊鳛閷I(yè)的礦業(yè)投資領(lǐng)域律師，吳族春律師對(duì)投資礦業(yè)的民營(yíng)企業(yè)鄭重提出上述建議。