- 當(dāng)前常識(shí)信息
7.3




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發(fā)布時(shí)間:2010-06-22
欺詐客戶,是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中,為了謀取不法利益,而違背客戶的真實(shí)意思進(jìn)行代理的行為,以及誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易的行為。證券法規(guī)定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:
(1)違背客戶的委托為其買賣證券;
(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;
(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;
(4)私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;
(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
(6)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。

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