一、如何給予專利申請(qǐng)?zhí)?/strong>

申請(qǐng)?zhí)柺菍＠纸o予每一件被受理的專利申請(qǐng)的代碼，它與專利申請(qǐng)是一一對(duì)應(yīng)。所以申請(qǐng)?zhí)柺巧暾?qǐng)人向?qū)＠洲k理各種手續(xù)時(shí)，指明該申請(qǐng)的最有效手段。

我國(guó)的專利申請(qǐng)?zhí)栍?位數(shù)字（包括字符）組成。它分為四段：例如：97101765.4第一段為前兩位，表示提出專利申請(qǐng)的年份，如“97”表示1997年提出的申請(qǐng)；第二段由第三位數(shù)字組成，表示專利申請(qǐng)的種類，“1”表示發(fā)明（如果是“2”表示實(shí)用新型，“3”表示外觀設(shè)計(jì)）；第三段由第四到第八位組成，表示當(dāng)年該類申請(qǐng)的序號(hào)數(shù)，如01765表示當(dāng)年1765件申請(qǐng)；第四段由第九位的一位數(shù)字或符號(hào)組成，是計(jì)算機(jī)校驗(yàn)位，它可以是0~9的任一數(shù)字，或者是字符x，如：例中的“4”。

專利局應(yīng)將確定的申請(qǐng)日，給予的申請(qǐng)?zhí)栍涗浽谑芾硗ㄖ獣?，通知申?qǐng)人。

二、專利復(fù)審請(qǐng)求的審查規(guī)定程序

1.引言

根據(jù)專利法第四十一條和專利法實(shí)施細(xì)則第五十九條至第六十三條的規(guī)定制定本章。

復(fù)審程序是因申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服而啟動(dòng)的救濟(jì)程序，同時(shí)也是專利審批程序的延續(xù)。因此，一方面，專利復(fù)審委員會(huì)一般僅針對(duì)駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進(jìn)行審查，不承擔(dān)對(duì)專利申請(qǐng)全面審查的義務(wù);另一方面，為了提高授權(quán)專利的質(zhì)量，避免不合理地延長(zhǎng)審批程序，專利復(fù)審委員會(huì)可以依職權(quán)對(duì)駁回決定未提及的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行審查。

2.復(fù)審請(qǐng)求的形式審查

專利復(fù)審委員會(huì)收到復(fù)審請(qǐng)求書后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行形式審查。

2.1 復(fù)審請(qǐng)求客體

對(duì)專利局作出的駁回決定不服的，專利申請(qǐng)人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。復(fù)審請(qǐng)求不是針對(duì)專利局作出的駁回決定的，不予受理。

2.2 復(fù)審請(qǐng)求人資格

被駁回申請(qǐng)的申請(qǐng)人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。復(fù)審請(qǐng)求人不是被駁回申請(qǐng)的申請(qǐng)人的，其復(fù)審請(qǐng)求不予受理。

被駁回申請(qǐng)的申請(qǐng)人屬于共同申請(qǐng)人的，如果復(fù)審請(qǐng)求人不是全部申請(qǐng)人，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正;期滿未補(bǔ)正的，其復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。

2.3 期限

(1)在收到專利局作出的駁回決定之日起三個(gè)月內(nèi)，專利申請(qǐng)人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求;提出復(fù)審請(qǐng)求的期限不符合上述規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求不予受理。

(2)提出復(fù)審請(qǐng)求的期限不符合上述規(guī)定、但在專利復(fù)審委員會(huì)作出不予受理的決定后復(fù)審請(qǐng)求人提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，如果該恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則第七條和第九十三條有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定，則允許恢復(fù)，且復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受理;不符合該有關(guān)規(guī)定的，不予恢復(fù)。

(3)提出復(fù)審請(qǐng)求的期限不符合上述規(guī)定、但在專利復(fù)審委員會(huì)作出不予受理的決定前復(fù)審請(qǐng)求人提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，可對(duì)上述兩請(qǐng)求合并處理;該恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則第七條和第九十三條有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受理;不符合該有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求不予受理。

2.4 文件形式

(1) 復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)提交復(fù)審請(qǐng)求書，說明理由，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)附具有關(guān)證據(jù)。

(2)復(fù)審請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的格式，不符合規(guī)定格式的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正;期滿未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)正但經(jīng)兩次補(bǔ)正后仍存在同樣缺陷的，復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。

2.5 費(fèi)用

(1)復(fù)審請(qǐng)求人在收到駁回決定之日起三個(gè)月內(nèi)提出了復(fù)審請(qǐng)求，但在此期限內(nèi)未繳納或者未繳足復(fù)審費(fèi)的，其復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。

(2)在專利復(fù)審委員會(huì)作出視為未提出決定后復(fù)審請(qǐng)求人提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，如果恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則第七條和第九十三條有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定，則允許恢復(fù)，且復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受理;不符合上述規(guī)定的，不予恢復(fù)。

(3)在收到駁回決定之日起三個(gè)月后才繳足復(fù)審費(fèi)、且在作出視為未提出決定前提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的，可對(duì)上述兩請(qǐng)求合并處理;該恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求符合專利法實(shí)施細(xì)則第七條和第九十三條有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以受理;不符合該有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審請(qǐng)求視為未提出。

2.6 委托手續(xù)

(1)復(fù)審請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)請(qǐng)求復(fù)審或者解除、辭去委托的，應(yīng)當(dāng)參照本指南第一部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定在專利局辦理手續(xù)。但是，復(fù)審請(qǐng)求人在復(fù)審程序中委托專利代理機(jī)構(gòu)，且委托書中寫明其委托權(quán)限僅限于辦理復(fù)審程序有關(guān)事務(wù)的，其委托手續(xù)或者解除、辭去委托的手續(xù)應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定在專利復(fù)審委員會(huì)辦理，無需辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。

復(fù)審請(qǐng)求人在專利復(fù)審委員會(huì)辦理委托手續(xù)，但提交的委托書中未寫明委托權(quán)限僅限于辦理復(fù)審程序有關(guān)事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)補(bǔ)正;期滿未補(bǔ)正的，視為未委托。

(2)復(fù)審請(qǐng)求人與多個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)同時(shí)存在委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)以書面方式指定其中一個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)作為收件人;未指定的，專利復(fù)審委員會(huì)將在復(fù)審程序中最先委托的專利代理機(jī)構(gòu)視為收件人;最先委托的專利代理機(jī)構(gòu)有多個(gè)的，專利復(fù)審委員會(huì)將署名在先的視為收件人;署名無先后(同日分別委托)的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)指定;未在指定期限內(nèi)指定的，視為未委托。

(3)對(duì)于根據(jù)專利法第十九條第一款規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的專利代理機(jī)構(gòu)的復(fù)審請(qǐng)求人，未按規(guī)定委托的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正;未在指定期限內(nèi)補(bǔ)正的，其復(fù)審請(qǐng)求視為未提出;在指定期限內(nèi)補(bǔ)正不合格的，其復(fù)審請(qǐng)求不予受理。

2.7 形式審查通知書

(1)復(fù)審請(qǐng)求經(jīng)形式審查不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定需要補(bǔ)正的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，要求復(fù)審請(qǐng)求人在收到通知書之日起一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)正。

(2)復(fù)審請(qǐng)求視為未提出或者不予受理的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出復(fù)審請(qǐng)求視為未提出通知書或者復(fù)審請(qǐng)求不予受理通知書，通知復(fù)審請(qǐng)求人。

(3)復(fù)審請(qǐng)求經(jīng)形式審查符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出復(fù)審請(qǐng)求受理通知書，通知復(fù)審請(qǐng)求人。

3.前置審查

3.1 前置審查的程序

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十一條的規(guī)定，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將經(jīng)形式審查合格的復(fù)審請(qǐng)求書(包括附具的證明文件和修改后的申請(qǐng)文件)連同案卷一并轉(zhuǎn)交作出駁回決定的原審查部門進(jìn)行前置審查。

原審查部門應(yīng)當(dāng)提出前置審查意見，作出前置審查意見書。 除特殊情況外，前置審查應(yīng)當(dāng)在收到案卷后一個(gè)月內(nèi)完成。

3.2 前置審查意見的類型

前置審查意見分為下列三種類型：

(1)復(fù)審請(qǐng)求成立，同意撤銷駁回決定。

(2)復(fù)審請(qǐng)求人提交的申請(qǐng)文件修改文本克服了申請(qǐng)中存在的缺陷，同意在修改文本的基礎(chǔ)上撤銷駁回決定。

(3)復(fù)審請(qǐng)求人陳述的意見和提交的申請(qǐng)文件修改文本不足以使駁回決定被撤銷，因而堅(jiān)持駁回決定。

3.3 前置審查意見

(1)原審查部門應(yīng)當(dāng)說明其前置審查意見屬于上述何種類型。堅(jiān)持駁回決定的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所堅(jiān)持的各駁回理由及其涉及的各缺陷詳細(xì)說明意見;所述意見和駁回決定相同的，可以簡(jiǎn)要說明，不必重復(fù)。

(2)復(fù)審請(qǐng)求人提交修改文本的，原審查部門應(yīng)當(dāng)按照本章第4.2節(jié)的規(guī)定進(jìn)行審查。經(jīng)審查，原審查部門認(rèn)為修改符合本章第4.2節(jié)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)以修改文本為基礎(chǔ)進(jìn)行前置審查。原審查部門認(rèn)為修改不符合本章第4.2節(jié)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持駁回決定，并且在詳細(xì)說明修改不符合規(guī)定的意見的同時(shí)，說明駁回決定所針對(duì)的申請(qǐng)文件中未克服的各駁回理由所涉及的缺陷。

(3)復(fù)審請(qǐng)求人提交新證據(jù)或者陳述新理由的，原審查部門應(yīng)當(dāng)對(duì)該證據(jù)或者理由進(jìn)行審查。

(4)原審查部門在前置審查意見中不得補(bǔ)充駁回理由和證據(jù)，但下列情形除外：

(i)對(duì)駁回決定和前置審查意見中主張的公知常識(shí)補(bǔ)充相應(yīng)的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識(shí)性證據(jù);

(ii) 認(rèn)為審查文本中存在駁回決定未指出，但足以用已告知過申請(qǐng)人的事實(shí)、理由和證據(jù)予以駁回的缺陷的，應(yīng)當(dāng)在前置審查意見中指出該缺陷;

(iii)認(rèn)為駁回決定指出的缺陷仍然存在的，如果發(fā)現(xiàn)審查文本中還存在其他明顯實(shí)質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷，可以一并指出。

例如，原審查部門在審查意見通知書中曾指出原權(quán)利要求1不符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定，但最終以修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定為由作出駁回決定。在復(fù)審請(qǐng)求人將申請(qǐng)文件修改為原申請(qǐng)文件的情況下，如果原審查部門認(rèn)為上述不符合專利法第二十二條第三款規(guī)定的缺陷依然存在，則屬于第(ii)種情形，此時(shí)原審查部門應(yīng)當(dāng)在前置審查意見中指出該缺陷。

(5) 前置審查意見屬于本章第3.2節(jié)規(guī)定的第(1)種或者第(2)種類型的，專利復(fù)審委員會(huì)不再進(jìn)行合議審查，應(yīng)當(dāng)根據(jù)前置審查意見作出復(fù)審決定，通知復(fù)審請(qǐng)求人，并且由原審查部門繼續(xù)進(jìn)行審批程序。原審查部門不得未經(jīng)專利復(fù)審委員會(huì)作出復(fù)審決定而直接進(jìn)行審批程序。

4. 復(fù)審請(qǐng)求的合議審查

4.1 理由和證據(jù)的審查

在復(fù)審程序中，合議組一般僅針對(duì)駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進(jìn)行審查。

除駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)外，合議組發(fā)現(xiàn)審查文本中存在下列缺陷的，可以對(duì)與之相關(guān)的理由及其證據(jù)進(jìn)行審查，并且經(jīng)審查認(rèn)定后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)該理由及其證據(jù)作出維持駁回決定的審查決定：

(1)足以用在駁回決定作出前已告知過申請(qǐng)人的其他理由及其證據(jù)予以駁回的缺陷。

(2)駁回決定未指出的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷。

例如，駁回決定指出權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性，經(jīng)審查認(rèn)定該權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的明顯是永動(dòng)機(jī)時(shí)，合議組應(yīng)當(dāng)以該權(quán)利要求不符合專利法第二十二條第四款的規(guī)定為由作出維持駁回決定的復(fù)審決定。

又如，駁回決定指出權(quán)利要求1因存在含義不確定的用語，導(dǎo)致保護(hù)范圍不清楚，合議組發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求2同樣因存在此類用語而導(dǎo)致保護(hù)范圍不清楚時(shí)，應(yīng)當(dāng)在復(fù)審程序中一并告知復(fù)審請(qǐng)求人;復(fù)審請(qǐng)求人的答復(fù)未使權(quán)利要求2的缺陷被克服的，合議組應(yīng)當(dāng)以不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十條第一款的規(guī)定為由作出維持駁回決定的復(fù)審決定。

在合議審查中，合議組可以引入所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識(shí)，或者補(bǔ)充相應(yīng)的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識(shí)性證據(jù)。

4.2 修改文本的審查

在提出復(fù)審請(qǐng)求、答復(fù)復(fù)審?fù)ㄖ獣?包括復(fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書)或者參加口頭審理時(shí)，復(fù)審請(qǐng)求人可以對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。但是，所作修改應(yīng)當(dāng)符合專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第六十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十條第一款的規(guī)定，復(fù)審請(qǐng)求人對(duì)申請(qǐng)文件的修改應(yīng)當(dāng)僅限于消除駁回決定或者合議組指出的缺陷。下列情形通常不符合上述規(guī)定：

(1)修改后的權(quán)利要求相對(duì)于駁回決定針對(duì)的權(quán)利要求擴(kuò)大了保護(hù)范圍。

(2)將與駁回決定針對(duì)的權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案缺乏單一性的技術(shù)方案作為修改后的權(quán)利要求。

(3)改變權(quán)利要求的類型或者增加權(quán)利要求。

(4)針對(duì)駁回決定指出的缺陷未涉及的權(quán)利要求或者說明書進(jìn)行修改。但修改明顯文字錯(cuò)誤，或者修改與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷的情形除外。

4.3 審查方式

針對(duì)一項(xiàng)復(fù)審請(qǐng)求，合議組可以采取書面審理、口頭審理或者書面審理與口頭審理相結(jié)合的方式進(jìn)行審查。

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十二條的規(guī)定，有下列情形之一的，合議組應(yīng)當(dāng)發(fā)出復(fù)審?fù)ㄖ獣?包括復(fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書)或者進(jìn)行口頭審理：

(1) 復(fù)審決定將維持駁回決定。

(2) 需要復(fù)審請(qǐng)求人依照專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定修改申請(qǐng)文件，才有可能撤銷駁回決定。

(3) 需要復(fù)審請(qǐng)求人進(jìn)一步提供證據(jù)或者對(duì)有關(guān)問題予以說明。

(4) 需要引入駁回決定未提出的理由或者證據(jù)。

針對(duì)合議組發(fā)出的復(fù)審?fù)ㄖ獣?，?fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在收到該通知書之日起一個(gè)月內(nèi)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行書面答復(fù);期滿未進(jìn)行書面答復(fù)的，其復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。復(fù)審請(qǐng)求人提交無具體答復(fù)內(nèi)容的意見陳述書的，視為對(duì)復(fù)審?fù)ㄖ獣械膶彶橐庖姛o反對(duì)意見。

針對(duì)合議組發(fā)出的復(fù)審請(qǐng)求口頭審理通知書，復(fù)審請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)參加口頭審理或者在收到該通知書之日起一個(gè)月內(nèi)針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行書面答復(fù);如果該通知書已指出申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定的事實(shí)、理由和證據(jù)，復(fù)審請(qǐng)求人未參加口頭審理且期滿未進(jìn)行書面答復(fù)的，其復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。

5.復(fù)審請(qǐng)求審查決定的類型

復(fù)審請(qǐng)求審查決定(簡(jiǎn)稱復(fù)審決定)分為下列三種類型：

(1)復(fù)審請(qǐng)求不成立，維持駁回決定。

(2)復(fù)審請(qǐng)求成立，撤銷駁回決定。

(3)專利申請(qǐng)文件經(jīng)復(fù)審請(qǐng)求人修改，克服了駁回決定所指出的缺陷，在修改文本的基礎(chǔ)上撤銷駁回決定。

上述第(2)種類型包括下列情形：

(i)駁回決定適用法律錯(cuò)誤的;

(ii)駁回理由缺少必要的證據(jù)支持的;

(iii)審查違反法定程序的，例如，駁回決定以申請(qǐng)人放棄的申請(qǐng)文本或者不要求保護(hù)的技術(shù)方案為依據(jù);在審查程序中沒有給予申請(qǐng)人針對(duì)駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)陳述意見的機(jī)會(huì);駁回決定沒有評(píng)價(jià)申請(qǐng)人提交的與駁回理由有關(guān)的證據(jù)，以至可能影響公正審理的;

(iv) 駁回理由不成立的其他情形。

6.復(fù)審決定的送交

根據(jù)專利法第四十一條第一款的規(guī)定，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將復(fù)審決定送交復(fù)審請(qǐng)求人。

7.復(fù)審決定對(duì)原審查部門的約束力

復(fù)審決定撤銷原審查部門作出的決定的，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)的案卷返回原審查部門，由原審查部門繼續(xù)審批程序。

原審查部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行專利復(fù)審委員會(huì)的決定，不得以同樣的事實(shí)、理由和證據(jù)作出與該復(fù)審決定意見相反的決定。

8.復(fù)審程序的中止

適用本指南第五部分第七章第7節(jié)的規(guī)定。

9.復(fù)審程序的終止

復(fù)審請(qǐng)求因期滿未答復(fù)而被視為撤回的，復(fù)審程序終止。

在作出復(fù)審決定前，復(fù)審請(qǐng)求人撤回其復(fù)審請(qǐng)求的，復(fù)審程序終止。

已受理的復(fù)審請(qǐng)求因不符合受理?xiàng)l件而被駁回請(qǐng)求的，復(fù)審程序終止。

復(fù)審決定作出后復(fù)審請(qǐng)求人不服該決定的，可以根據(jù)專利法第四十一條第二款的規(guī)定在收到復(fù)審決定之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴;在規(guī)定的期限內(nèi)未起訴或者人民法院的生效判決維持該復(fù)審決定的，復(fù)審程序終止。