一、發(fā)明專利申請(qǐng)初步審查原則
初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則：
(一)保密原則
審查員在專利申請(qǐng)的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對(duì)于尚未公布、公告的專利申請(qǐng)文件和與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開(kāi)的信息負(fù)有保密責(zé)任。
(二)書(shū)面審查原則
審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書(shū)面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見(jiàn)(包括補(bǔ)正通知)和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。
(三)聽(tīng)證原則
審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給申請(qǐng)人一次陳述意見(jiàn)和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過(guò)申請(qǐng)人的，不得包含新的事實(shí)、理由和/或證據(jù)。
(四)程序節(jié)約原則
在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過(guò)程。對(duì)于存在可以通過(guò)補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書(shū)中指出全部缺陷。對(duì)于存在不可能通過(guò)補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見(jiàn)通知書(shū)中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。
除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。
二、發(fā)明專利申請(qǐng)初步審查程序
(一)初步審查合格
經(jīng)初步審查，對(duì)于申請(qǐng)文件符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定并且不存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專利申請(qǐng)，包括經(jīng)過(guò)補(bǔ)正符合初步審查要求的專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為初步審查合格。審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出初步審查合格通知書(shū)，指明公布所依據(jù)的申請(qǐng)文本，之后進(jìn)入公布程序。
(二)申請(qǐng)文件的補(bǔ)正
初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在可以通過(guò)補(bǔ)正克服的缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)。補(bǔ)正通知書(shū)中應(yīng)當(dāng)指明專利申請(qǐng)存在的缺陷，說(shuō)明理由，同時(shí)指定答復(fù)期限。經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正后，申請(qǐng)文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)。
(三)明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理
初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在不可能通過(guò)補(bǔ)正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)。審查意見(jiàn)通知書(shū)中應(yīng)當(dāng)指明專利申請(qǐng)存在的實(shí)質(zhì)性缺陷，說(shuō)明理由，同時(shí)指定答復(fù)期限。
對(duì)于申請(qǐng)文件中存在的實(shí)質(zhì)性缺陷，只有其明顯存在并影響公布時(shí)，才需指出和處理。
(四)通知書(shū)的答復(fù)
申請(qǐng)人在收到補(bǔ)正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)后，應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見(jiàn)。申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書(shū)和相應(yīng)修改文件替換頁(yè)。申請(qǐng)文件的修改替換頁(yè)應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對(duì)申請(qǐng)文件的修改，應(yīng)當(dāng)按照補(bǔ)正通知書(shū)的要求進(jìn)行。修改的內(nèi)容不得超出申請(qǐng)日提交的說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。
申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回。
通知書(shū)或者其他通知書(shū)。申請(qǐng)人因正當(dāng)理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長(zhǎng)期限請(qǐng)求。有關(guān)延長(zhǎng)期限請(qǐng)求的處理，適用《指南》關(guān)于期限延長(zhǎng)的規(guī)定。
對(duì)于因正當(dāng)理由或者因不可抗拒事由耽誤期限而導(dǎo)致專利申請(qǐng)被視為撤回的，申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴?fù)權(quán)利的請(qǐng)求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的處理，適用《指南》關(guān)于權(quán)利恢復(fù)的規(guī)定。
(五)申請(qǐng)的駁回
申請(qǐng)文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)后，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或者修改后仍然沒(méi)有消除的;或者申請(qǐng)文件存在形式缺陷，審查員針對(duì)該缺陷已發(fā)出過(guò)兩次補(bǔ)正通知書(shū)，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或者補(bǔ)正后仍然沒(méi)有消除的，審查員可以作出駁回決定。
駁回決定正文應(yīng)當(dāng)包括案由、駁回的理由和決定三部分內(nèi)容。案由部分應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)述被駁回申請(qǐng)的審查過(guò)程;駁回的理由部分應(yīng)當(dāng)說(shuō)明駁回的事實(shí)、理由和證據(jù);決定部分應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的相應(yīng)條款，并說(shuō)明根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定駁回該專利申請(qǐng)。
(六)前置審查與復(fù)審后的處理
因不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，專利申請(qǐng)被駁回，申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。對(duì)復(fù)審請(qǐng)求的前置審查及復(fù)審后的處理，參照《指南》關(guān)于前置審查與復(fù)審后的繼續(xù)審查的規(guī)定。
