一、專利申請的初審要求

國務(wù)院專利行政機(jī)關(guān)收到申請人遞交的文件，按《中華人民共和國專利法》的規(guī)定，要對申請人提交的文件(依專利法第二十六條、二十七條兩條規(guī)定的文件)進(jìn)行初步審查，初步審查的目的是看申請人提交的文件是否符合規(guī)定的格式及下列各項(xiàng)的要求：

一、發(fā)明專利申請是否明顯屬于專利法第五條、二十五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第三十一條第一款、第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款、第十八條、第二十條的規(guī)定;

二、實(shí)用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一款、第三十三條、專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款的規(guī)定，第十條至二十三條、第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán);

三、外觀設(shè)計(jì)專利申請是否明顯屬于專利法第五條的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第三十一條第二款、第三十三條、專利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款、第十三條第一款、第四十三條第一款的規(guī)定或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。

國務(wù)院專利行政部門通過初步審查，提出初步審查意見，并通知申請人，要求申請人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以補(bǔ)充、修改、陳述意見，申請人在規(guī)定期限內(nèi)未作答復(fù)的，其申請視為撤回，申請人在規(guī)定期限內(nèi)作出答復(fù)或修改或陳述意見后，國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為仍不符合要求的，駁回其專利申請。

二、專利復(fù)審請求如何審查

1.1 形式審查的內(nèi)容

對專利局駁回決定不服的申請人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會遞交復(fù)審請求書。

專利復(fù)審委員會收到復(fù)審請求書后，應(yīng)當(dāng)首先對其進(jìn)行形式審查。形式審查的內(nèi)容如下：

(1) 復(fù)審請求是否屬于專利法第四十一條第一款規(guī)定的對專利局作出的駁回申請的決定不服的請求;

(2) 復(fù)審請求人是否為被駁回申請的申請人;被駁回申請的申請人屬于共同申請人的，復(fù)審請求人是否是全部申請人;

(3) 提出復(fù)審請求的期限是否符合專利法第四十一條第一款的規(guī)定;該期限不符合規(guī)定的，在有恢復(fù)權(quán)利請求的情況下，該請求是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第七條以及第九十三條有關(guān)請求恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定;

(4) 復(fù)審請求人是否按照專利法實(shí)施細(xì)則第九十條、第九十一條和第九十三條規(guī)定繳納復(fù)審費(fèi);

在規(guī)定的期限內(nèi)未繳納或者未繳足復(fù)審費(fèi)的，在有恢復(fù)權(quán)利請求的情況下，該請求是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第七條以及第九十三條有關(guān)請求恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定;

(5) 復(fù)審請求書是否符合標(biāo)準(zhǔn)表格規(guī)定的格式;

(6) 復(fù)審請求人委托專利代理機(jī)構(gòu)請求復(fù)審的，是否提交了委托書和寫明了委托權(quán)限。

1.2 形式審查的處理

(1) 復(fù)審請求不屬于專利法第四十一條第一款規(guī)定的對專利局作出的駁回申請的決定不服的請求，而是對專利局作出的其他決定或者通知不服的復(fù)審請求，不予受理。

(2) 復(fù)審請求人不是被駁回申請的申請人，不予受理;在被駁回申請的申請人屬于共同申請人的情況下，復(fù)審請求人不是全部申請人的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正的，復(fù)審請求視為未提出。

(3) 提出復(fù)審請求的期限不符合專利法第四十一條第一款規(guī)定的，不予受理。在作出不予受理的決定后提出恢復(fù)權(quán)利請求的，若該恢復(fù)請求符合專利法實(shí)施細(xì)則第七條和第九十三條有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定，允許恢復(fù)，復(fù)審請求應(yīng)予受理，不符合該有關(guān)規(guī)定的，不予恢復(fù)。提出復(fù)審請求的期限不符合專利法第四十一條第一款規(guī)定、但在作出處理決定之前提出恢復(fù)權(quán)利請求的，可對該兩請求合并處理，恢復(fù)請求符合專利法實(shí)施細(xì)則第七條和第九十三條有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定的，復(fù)審請求應(yīng)予受理，不符合該有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審請求不予受理。

(4) 復(fù)審請求人在收到駁回決定之日起三個月內(nèi)提出了復(fù)審請求、但在此期限內(nèi)未繳納或者未繳足復(fù)審請求費(fèi)的，復(fù)審請求視為未提出。在作出視為未提出決定后提出恢復(fù)權(quán)利請求的，如果該恢復(fù)請求符合專利法實(shí)施細(xì)則第七條和第九十三條有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定，允許恢復(fù)，復(fù)審請求應(yīng)當(dāng)予以受理;不符合該有關(guān)規(guī)定的，不予恢復(fù)。在收到駁回決定之日起三個月后才繳足復(fù)審請求費(fèi)、且在作出處理決定之前提出恢復(fù)權(quán)利請求的，可對該兩請求合并處理，若恢復(fù)權(quán)利請求符合專利法實(shí)施細(xì)則第七條和第九十三條有關(guān)恢復(fù)權(quán)利的規(guī)定，復(fù)審請求應(yīng)予受理;不符合該有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審請求視為未提出。

(5) 復(fù)審請求書不符合標(biāo)準(zhǔn)表格規(guī)定的格式的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)正;期滿未補(bǔ)正的，復(fù)審請求視為未提出。

(6) 復(fù)審請求人委托專利代理機(jī)構(gòu)請求復(fù)審的，沒有遞交委托書或者沒有寫明委托權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正的，視為未委托。復(fù)審請求經(jīng)形式審查不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定需要補(bǔ)正的，專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)發(fā)出“補(bǔ)正通知書”，要求復(fù)審請求人在收到通知之日起一個月內(nèi)補(bǔ)正。復(fù)審請求被視為未提出或者不予受理的，專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)發(fā)出“復(fù)審請求視為未提出通知書”或者“復(fù)審請求不予受理通知書”，通知復(fù)審請求人。復(fù)審請求經(jīng)形式審查符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的，專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)發(fā)出“復(fù)審請求受理通知書”，通知復(fù)審請求人。

2.前置審查

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十一條的規(guī)定，專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)將經(jīng)形式審查合格的對專利局駁回申請決定不服的復(fù)審請求書(包括附具的證明文件和修改后的申請文件)連同原申請案卷一并送交作出駁回申請決定的原申請審查部門進(jìn)行前置審查。該審查部門應(yīng)當(dāng)提出 “前置審查意見書”。 除特殊情況外，前置審查應(yīng)當(dāng)在自收到案卷后兩個月內(nèi)完成。前置審查意見分為下列三種類型。

(1) 復(fù)審請求證據(jù)充分，理由成立，同意撤銷原駁回申請的決定。

(2) 復(fù)審請求人提交的申請文件修改文本克服了原申請文件中存在的缺陷，同意在修改文本的基礎(chǔ)上撤銷原駁回申請的決定。

(3) 復(fù)審請求人陳述的意見和提交的申請文件修改文本不足以使原駁回申請的決定被撤銷，因而堅(jiān)持原駁回申請的決定。對于前置審查意見，原審查部門應(yīng)當(dāng)特別注意下列各項(xiàng)。

(1) 原審查部門應(yīng)當(dāng)明確說明其前置審查意見屬于上述何種類型。堅(jiān)持原駁回申請決定的應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明意見;所述意見和原駁回申請決定相同的，可以簡要說明，不必重復(fù)。原審查部門針對修改后的權(quán)利要求重新進(jìn)行檢索以后，在增加新的對比文件的基礎(chǔ)上堅(jiān)持駁回決定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)新的對比文件(必要時(shí)結(jié)合原有對比文件)詳細(xì)寫明堅(jiān)持駁回的意見。

(2) 原審查部門認(rèn)為復(fù)審請求人提交的對被駁回的專利申請的修改不符合專利法實(shí)施細(xì)則第六十條第一款規(guī)定，或者不符合專利法第三十三條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在前置審查意見書中說明。

(3) 原審查部門提出的意見屬于上述三種類型中第(1)種或者第(2)種類型的，專利復(fù)審委員會不再進(jìn)行合議審查，應(yīng)當(dāng)根據(jù)前置審查意見作出復(fù)審決定，通知復(fù)審請求人，并且由原審查部門繼續(xù)進(jìn)行審批程序。原審查部門不得未經(jīng)專利復(fù)審委員會作出復(fù)審決定而直接進(jìn)行審批程序。

(4) 原審查部門在前置審查意見中對于駁回決定所依據(jù)的申請文件未作修改的復(fù)審請求不得提出新的駁回理由或者證據(jù)。

3.復(fù)審請求的合議審查

3.1 理由和證據(jù)的審查

在復(fù)審程序中，一般應(yīng)當(dāng)針對駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進(jìn)行審查。必要時(shí)，可以對作出該駁回決定之前應(yīng)當(dāng)審過的理由和證據(jù)進(jìn)行審查。對上述應(yīng)當(dāng)審過的理由和證據(jù)的審查并不違反“避免審級損失原則”。

在審查實(shí)審駁回的復(fù)審案件時(shí)，合議組可以參照下列審查順序判斷是否屬于在先審級應(yīng)當(dāng)審過的理由：

(1) 專利申請是否符合專利法第五條、第二十五條或者實(shí)施細(xì)則第二條第一款的規(guī)定;

(2) 對專利申請文件的修改是否符合專利法第三十三條的規(guī)定或者分案的申請是否符合實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定;

(3) 專利申請是否符合專利法第二十二條第四款、第二十六條第三款或者第三十一條第一款的規(guī)定;

(4) 專利申請是否符合專利法第二十六條第四款、實(shí)施細(xì)則第二十條第一款或者第二十一條第二款的規(guī)定;

(5) 專利申請是否符合專利法第二十二條第二款、第九條或者實(shí)施細(xì)則第十三條第一款的規(guī)定;

(6) 專利申請是否符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定。必要時(shí)，合議組可以引入技術(shù)詞典、技術(shù)手冊、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域中公知的常識性證據(jù)。

3.2 復(fù)審?fù)ㄖ獣?/p>

有下列情形之一的，合議組應(yīng)當(dāng)發(fā)出“復(fù)審?fù)ㄖ獣?，通知?fù)審請求人：

(1) 復(fù)審決定將維持原駁回決定;

(2) 需要復(fù)審請求人依照專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定修改申請文件，才有可能撤銷原駁回決定;

(3) 需要復(fù)審請求人進(jìn)一步提供證據(jù)或者對有關(guān)問題予以說明;

(4) 需要引入駁回決定未提出的理由或者證據(jù)。

復(fù)審請求人應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)審?fù)ㄖ獣掌鹨粋€月內(nèi)答復(fù)。期滿未答復(fù)的，其復(fù)審請求視為撤回。

4.復(fù)審決定的類型

復(fù)審決定有以下三種類型：

(1) 復(fù)審請求的理由不成立，駁回復(fù)審請求，維持原駁回決定;

(2) 復(fù)審請求的理由成立，撤銷原駁回決定;

(3) 專利申請文件經(jīng)復(fù)審請求人修改，克服了原駁回申請的決定所指出的缺陷，在新的文本基礎(chǔ)上撤銷原駁回決定。

上述第(2)種類型包括下列情形：

(i) 駁回決定適用法律、法規(guī)錯誤的;

(ii) 駁回理由缺少必要的證據(jù)支持的;

(iii) 審查違反法定程序，例如，駁回決定以申請人放棄的申請文本或者不要求保護(hù)的技術(shù)方案為依據(jù)，在審查程序中沒有給予申請人針對駁回決定所采用的理由、證據(jù)或者認(rèn)定的事實(shí)陳述意見的機(jī)會，駁回決定沒有評價(jià)申請人所提交的與駁回理由有關(guān)的證據(jù)等，以致可能影響公正審理的;

(iv) 駁回理由不成立的其他情形。

5.復(fù)審決定的送交

根據(jù)專利法第四十一條第一款的規(guī)定，專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)將復(fù)審請求的審查決定書送交復(fù)審請求人。

6.復(fù)審決定對原審查部門的約束力

復(fù)審決定撤銷原審查部門作出的決定的，原審查部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行專利復(fù)審委員會的決定，不得以同樣的理由和證據(jù)作出與該復(fù)審決定意見相反的決定。

7.復(fù)審程序的終止與審批程序的繼續(xù)

復(fù)審請求因期滿未答復(fù)而視為撤回的，復(fù)審程序終止。

在作出復(fù)審決定前，復(fù)審請求人撤回其復(fù)審請求的，復(fù)審程序終止。

屬于上述第7節(jié)(1)種類型的復(fù)審決定作出后，復(fù)審請求人不服該決定，根據(jù)專利法第四十一條第二款的規(guī)定在收到復(fù)審決定之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴的，專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)出庭應(yīng)訴;在規(guī)定的期限內(nèi)未起訴的，復(fù)審決定生效，復(fù)審程序終止。屬于上述第7節(jié)第(2)和(3)種類型的復(fù)審決定作出后，復(fù)審程序終止。專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)將有關(guān)的申請案卷送回原審查部門。原審查部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)審決定繼續(xù)審批程序