案情簡介：如何認(rèn)定專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否有效
甲方趙某與乙方楊某、楊一、郭某(案外人)于2001年5月18日簽訂一份“關(guān)于買斷專利技術(shù)權(quán)的協(xié)議”(以下簡稱協(xié)議)。協(xié)議約定：甲方以57萬元買斷乙方所擁有的一項專利權(quán)及六項專利申請權(quán)的5%的權(quán)利。同時，甲方享有今后派生技術(shù)專利的5%專利權(quán)，并且成為專利技術(shù)研制開發(fā)的合伙人。進(jìn)行專利項目轉(zhuǎn)讓與合作，必需四人共同協(xié)商。甲方對乙方維華公司的項目及其它一切項目享有股權(quán)，甲方享受的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)按股份享有。協(xié)議還約定了其他一些內(nèi)容。協(xié)議簽訂后，甲方給付乙方現(xiàn)金57萬元。2001年7月5日上述四人共同與李廣華(案外人)簽訂了“關(guān)于聯(lián)合研制開發(fā)專利壓縮機(jī)協(xié)議”，該協(xié)議中，趙某作為專利權(quán)人參與并以專利權(quán)人的名義簽字，但該協(xié)議沒有實際履行。2001年10月23日郭某退還趙某17萬元“買斷專利權(quán)費”。此后，趙某以專利權(quán)只能整體轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)須經(jīng)專利局登記和公告才能發(fā)生法律效力為由，向法院提起訴訟，請求判令：1.雙方訂立的協(xié)議無效；2.楊某、楊一償還專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費38萬元，并承擔(dān)本案訴訟費用。
法院判決：駁回原告的請求
法院認(rèn)為，專利法第十條第三款規(guī)定的內(nèi)容，是指有關(guān)專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)采取登記的方式予以公示，以產(chǎn)生對抗公眾的效力，但登記只是轉(zhuǎn)讓行為的生效要件，而不是轉(zhuǎn)讓合同的生效要件。趙某主張本協(xié)議違反了專利法第十條第三款的規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國合同法》第五十二條的規(guī)定本合同屬無效合同，并返還轉(zhuǎn)讓費，無事實和法律依據(jù)。依據(jù)《中華人民共和國合同法》第四十四條第一款、專利法第十條第三款之規(guī)定，判決：駁回趙某的訴訟請求；案件受理費8210元，由趙某承擔(dān)。
律師說法：如何認(rèn)定轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力
專利法第十條第四款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的，當(dāng)事人必須訂立書面合同，經(jīng)專利局登記和公告后生效?！备鶕?jù)該款規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專利權(quán)或者專利申請權(quán)必須簽訂書面合同，并須經(jīng)專利局登記和公告，具備這兩個條件，轉(zhuǎn)讓專利權(quán)或者專利申請權(quán)的行為才能生效。但該款所說的登記和公告，針對的是轉(zhuǎn)讓專利權(quán)或者專利申請權(quán)行為本身，而非轉(zhuǎn)讓合同。專利局登記和公告所起的作用，主要是向社會公眾公示某項專利權(quán)或者專利申請權(quán)已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)讓，并不是轉(zhuǎn)讓合同本身生效與否的前置條件。本案協(xié)議屬于對專利權(quán)或者專利申請權(quán)的權(quán)屬約定有比例的情形，按照協(xié)議約定，在受讓了5%的專利權(quán)或者專利申請權(quán)后，就可以和原專利權(quán)人一起成為該項專利權(quán)的共有人，并且可以享有受讓專利權(quán)或者專利申請權(quán)5%的利益分配。因此，本案協(xié)議約定是可以實現(xiàn)的。協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)或者專利申請權(quán)因未繳納費用等原因被終止或者視為放棄、撤回等，并不是協(xié)議生效的附加條件。協(xié)議對于轉(zhuǎn)讓的一項專利權(quán)和六項專利申請權(quán)的標(biāo)的技術(shù)的約定，是以“在研究產(chǎn)品的現(xiàn)有技術(shù)程度”為基礎(chǔ)的，并沒有把這些專利權(quán)或者專利申請權(quán)的未來的法律狀況作為合同生效的附加條件。至于上述專利權(quán)或者專利申請權(quán)在合同訂立后，由于被申請人沒有繳納專利年費或者沒有回答專利局的問題等原因而被終止或者視為放棄、撤回等，并不是合同生效的附加條件。
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