一、實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查的范圍

(1) 申請(qǐng)文件的形式審查，包括專(zhuān)利申請(qǐng)是否包含專(zhuān)利法第二十六條規(guī)定的申請(qǐng)文件，以及這些文件是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四條、第十六條第一款、第十七條至第二十四條、第五十一條、第五十二條、第一百一十八條、第一百二十條的規(guī)定。

(2) 申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，包括專(zhuān)利申請(qǐng)是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條的規(guī)定，或者不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專(zhuān)利法第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)＠▽?shí)施細(xì)則第二條第二款、第十三條第一款、第十八條至第二十三條、第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專(zhuān)利法第九條規(guī)定不能取得專(zhuān)利權(quán)。

(3) 其他文件的形式審查，包括與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專(zhuān)利法第二十四條、第二十九條、第三十條以及專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第七條、第十四條、第十六條第三款和第四款、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十七條、第四十一條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第九十八條的規(guī)定。

(4) 有關(guān)費(fèi)用的審查，包括專(zhuān)利申請(qǐng)是否按照專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規(guī)定繳納了相關(guān)費(fèi)用。

2.審查原則

初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。

(1)保密原則

審查員在專(zhuān)利申請(qǐng)的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對(duì)

于尚未公布、公告的專(zhuān)利申請(qǐng)文件和與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開(kāi)的信息負(fù)有保密責(zé)任。

(2) 書(shū)面審查原則

審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書(shū)面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見(jiàn)(包括補(bǔ)正通知)和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。

(3) 聽(tīng)證原則

審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給申請(qǐng)人一次陳述意見(jiàn)和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過(guò)申請(qǐng)人的，不得包含新的事實(shí)、理由和/或證據(jù)。

(4) 程序節(jié)約原則

在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過(guò)程。對(duì)于存在可以通過(guò)補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書(shū)中指出全部缺陷。對(duì)于存在不可能通過(guò)補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見(jiàn)通知書(shū)中可以?xún)H指出實(shí)質(zhì)性缺陷。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。

二、實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查的程序

3.1 授予專(zhuān)利權(quán)通知

實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)通知。能夠授予專(zhuān)利權(quán)的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)包括不需要補(bǔ)正就符合初步審查要求的專(zhuān)利申請(qǐng)，以及經(jīng)過(guò)補(bǔ)正符合初步審查要求的專(zhuān)利申請(qǐng)。

3.2 申請(qǐng)文件的補(bǔ)正

初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在可以通過(guò)補(bǔ)正克服的缺陷的專(zhuān)利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)。經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正后，申請(qǐng)文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)。

補(bǔ)正通知書(shū)除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容：

(1) 指出補(bǔ)正通知書(shū)所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何種文件;

(2) 明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款;

(3) 明確具體地說(shuō)明審查員的傾向性意見(jiàn)和可能的建議，使申請(qǐng)人能夠理解審查員的意圖;

(4) 指定申請(qǐng)人補(bǔ)正的期限;

(5) 提示申請(qǐng)人補(bǔ)正時(shí)的文件種類(lèi)和數(shù)量要求。

3.3 明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在不可能通過(guò)補(bǔ)正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專(zhuān)利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)。

審查意見(jiàn)通知書(shū)除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容：

(1)指出審查意見(jiàn)通知書(shū)所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何種文件;

(2) 明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款;

(3) 說(shuō)明審查員將根據(jù)專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備駁回專(zhuān)利申請(qǐng)的傾向性意見(jiàn);

(4) 指定申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)的期限。

3.4 通知書(shū)的答復(fù)

申請(qǐng)人在收到補(bǔ)正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)后，應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見(jiàn)。申請(qǐng)人對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書(shū)和相應(yīng)修改文件替換頁(yè)。申請(qǐng)文件的修改替換頁(yè)應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對(duì)申請(qǐng)文件的修改，應(yīng)當(dāng)按照補(bǔ)正通知書(shū)的要求進(jìn)行。修改的內(nèi)容不得超出申請(qǐng)日提交的說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。

申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書(shū)或者其他通知書(shū)。申請(qǐng)人因正當(dāng)理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長(zhǎng)期限請(qǐng)求。有關(guān)延長(zhǎng)期限請(qǐng)求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。

對(duì)于因正當(dāng)理由或者因不可抗拒事由耽誤期限而導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)被視為撤回的，申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴?fù)權(quán)利的請(qǐng)求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

3.5 申請(qǐng)的駁回

申請(qǐng)文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)后，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或者修改后仍然沒(méi)有消除的，或者申請(qǐng)文件存在形式缺陷，審查員針對(duì)該缺陷已發(fā)出過(guò)兩次補(bǔ)正通知書(shū)，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或者補(bǔ)正后仍然沒(méi)有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個(gè)部分。

案由部分應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)述被駁回申請(qǐng)的審查過(guò)程，并對(duì)申請(qǐng)中需要駁回的事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定。

在駁回的理由部分，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)論述駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，尤其應(yīng)當(dāng)注意下列各項(xiàng)要求。

(i) 正確選用法律條款。當(dāng)可以同時(shí)根據(jù)專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的不同條款駁回專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇其中最為適合、占主導(dǎo)地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時(shí)簡(jiǎn)要地指出專(zhuān)利申請(qǐng)中存在的其他實(shí)質(zhì)性缺陷。

(ii) 以令人信服的事實(shí)、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而且對(duì)于這些事實(shí)、理由和證據(jù)的聽(tīng)證，已經(jīng)符合駁回申請(qǐng)的條件(參照本指南第二部分第八章第6.1.1節(jié)的規(guī)定)。

(iii) 因存在非實(shí)質(zhì)性缺陷而駁回申請(qǐng)時(shí)，例如，經(jīng)多次補(bǔ)正仍不能使專(zhuān)利申請(qǐng)符合形式要求的，可只指出最后一次補(bǔ)正文件仍然存在的缺陷，而不必對(duì)駁回理由作進(jìn)一步分析。

(iv) 以專(zhuān)利法第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條、第九條、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款、第十三條第一款為理由駁回專(zhuān)利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)文件中的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行分析。

審查員在駁回理由部分還應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的爭(zhēng)辯意見(jiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要的評(píng)述。

在決定部分，應(yīng)當(dāng)明確指出該專(zhuān)利申請(qǐng)不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的相應(yīng)條款，并說(shuō)明根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定駁回該專(zhuān)利申請(qǐng)。

3.6 前置審查和復(fù)審后的處理

因不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)被駁回，申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。對(duì)復(fù)審請(qǐng)求的前置審查及復(fù)審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。