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證券公司違背委托承擔(dān)民事責(zé)任嗎,設(shè)立有什么條件要求

此文章幫助了296人  作者:北京債權(quán)債務(wù)律師  來源:法邦網(wǎng)

一.證券公司違背委托承擔(dān)民事責(zé)任嗎

《證券法》第一百九十二條規(guī)定,證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

1、證券公司不得違背客戶意思表示買賣證券。證券公司必須按照《證券法》和民法上的有關(guān)規(guī)定忠實履行自己的職責(zé)。

2、證券公司違背客戶的委托買賣證券辦理交易事項應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任,即“依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。證券公司賠償客戶必須是已經(jīng)給客戶造成了經(jīng)濟損失,證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任以后并不免除其承擔(dān)行政罰款的責(zé)任。

二.證券公司設(shè)立有什么條件要求

證券投資咨詢機構(gòu)有專營和兼營之分。從事證券經(jīng)營和其他咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),符合上述規(guī)定條件的,可以申請兼營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

相關(guān)法律知識:根據(jù)《證券法》的規(guī)定,設(shè)立綜合類證券公司,必須具備下列條件:

(一)注冊資本最低限額為人民幣五億元;

(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;

(三)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施;

(四)有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。

設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司,必須具備下列條件:

(一)注冊資本最低限額為人民幣五千萬元;

(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;

(三)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施;

(四)有健全的管理制度。

北京債權(quán)債務(wù)律師溫馨提示:

由于企業(yè)管理層只注重債務(wù)融資過程中的風(fēng)險,如,是否籌集到資金、籌集到多少資金、籌集資金的條件,而對籌集到的資金如何利用、日后如何償還、怎樣償還缺乏較為詳細和成熟的考慮,造成融資后經(jīng)常發(fā)生糾紛,嚴重的甚至出現(xiàn)財務(wù)危機。因此,建議管理人員全面考慮債務(wù)融資存在的風(fēng)險。
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法律規(guī)定,如果債權(quán)人未能在訴訟時效期間內(nèi)行使權(quán)力,則要承擔(dān)敗訴的后果。因此,在快到訴訟時效期滿時,債權(quán)人有必要采取一些自救措施,比如,債權(quán)人可要求債務(wù)人寫出還款計劃或與債務(wù)人對賬,從而達到訴訟時效中斷,重新計算的目的。總之,變被動為主動,債權(quán)人才能實現(xiàn)自己的權(quán)利。
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