一、首要分子的類別

對首要分子進(jìn)行類別研究，一方面有利于我們在理論上厘清首要分子的相關(guān)問題，另一方面有利于在司法實(shí)踐中對首要分子進(jìn)行正確的定罪量刑。例如，犯罪集團(tuán)首要分子與聚眾犯罪首要分子的刑事責(zé)任承擔(dān)原則不同，犯罪集團(tuán)首要分子需要依據(jù)集團(tuán)所犯的全部罪行進(jìn)行定罪量刑，而聚眾犯罪首要分子依據(jù)刑法分則的規(guī)定即可定罪量刑。根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，首要分子可以做如下劃分：

（一）犯罪集團(tuán)首要分子與聚眾犯罪首要分子。

以首要分子的存在范圍為標(biāo)準(zhǔn)，首要分子可以分為犯罪集團(tuán)首要分子與聚眾犯罪首要分子。在我國刑法中，犯罪集團(tuán)分為兩種情況：一是必要共同犯罪中的犯罪集團(tuán)，如《刑法》第120條規(guī)定的恐怖組織、第294條規(guī)定的黑社會(huì)性質(zhì)組織；二是任意共同犯罪中的犯罪集團(tuán)，如盜竊集團(tuán)等。在此，筆者將必要共同犯罪中的犯罪集團(tuán)稱之為必要共犯集團(tuán)，將任意共同犯罪中的犯罪集團(tuán)稱之為任意共犯集團(tuán)。那么，犯罪集團(tuán)首要分子依據(jù)犯罪集團(tuán)的分類，也可以分為必要共犯集團(tuán)首要分子和任意共犯集團(tuán)首要分子。

根據(jù)我國《刑法》分則的規(guī)定，部分聚眾犯罪只處罰聚眾犯罪的首要分子，其他參加者不構(gòu)成犯罪，如《刑法》第291條的聚眾擾亂公共場所秩序、交通秩序罪。另有部分聚眾犯罪則處罰聚眾犯罪的首要分子和其他參加者，如《刑法》第292條聚眾斗毆罪、第290條聚眾擾亂社會(huì)秩序罪和聚眾沖擊國家機(jī)關(guān)罪、第317條聚眾持械劫獄罪等。所以聚眾犯罪從性質(zhì)上說，可以分為兩種：一種是屬于共同犯罪的聚眾犯罪；另一種是屬于單獨(dú)犯罪的聚眾犯罪。與之相應(yīng)，聚眾犯罪首要分子就可以分為共犯聚眾犯罪首要分子和單獨(dú)聚眾犯罪首要分子。

（二）事前通謀的首要分子與事中通謀的首要分子。

按照首要分子與其他行為人的共同故意形成時(shí)間，首要分子可以分為事前通謀的首要分子和事中通謀的首要分子。此種分類對于首要分子的刑事責(zé)任的認(rèn)定具有一定的意義。事前通謀的首要分子，是指在其他行為人著手實(shí)施行為之前，對其他行為人實(shí)施了組織、策劃、指揮行為的首要分子。此種形式的首要分子在司法實(shí)踐中較為常見，絕大多數(shù)首要分子都屬于事前通謀的首要分子。由于事前通謀的首要分子在事前有謀劃行為，因而犯罪更容易達(dá)到既遂，首要分子的人身危險(xiǎn)性和行為的社會(huì)危害性都較大。事中通謀的首要分子是指在其他行為人著手實(shí)施行為之前，沒有對其實(shí)施組織、策劃、指揮行為的首要分子。此類首要分子主要表現(xiàn)為一種臨時(shí)實(shí)施的組織、策劃、指揮行為，一般來講此類首要分子的人身危險(xiǎn)性和社會(huì)危害性較之前者要小。因此，事前通謀的首要分子的刑事責(zé)任原則上要重于事中通謀的首要分子。

（三）純正首要分子與不純正首要分子。

根據(jù)首要分子所實(shí)施的行為種類，首要分子可以分為純正首要分子和不純正首要分子。純正首要分子是指，僅實(shí)施單純的組織、策劃、指揮行為的首要分子。不純正首要分子是指，不僅實(shí)施幕后的組織、策劃、指揮行為，而且實(shí)施了組織行為以外的行為的首要分子。之所以將首要分子作如此分類，是因?yàn)樵谒痉▽?shí)踐中，首要分子的組織、策劃、指揮作用的表現(xiàn)相當(dāng)復(fù)雜，如首要分子不但實(shí)施組織、策劃、指揮行為而且會(huì)實(shí)施具體的實(shí)行行為、幫助行為、教唆行為等。在此情況下，純正首要分子和不純正首要分子的刑事責(zé)任的認(rèn)定就需要區(qū)別對待。

（四）共犯首要分子與單獨(dú)首要分子。

根據(jù)首要分子與其他參與者之間是否構(gòu)成共同犯罪，首要分子可以分為共犯首要分子和單獨(dú)首要分子。共犯首要分子是指在組織、策劃、指揮犯罪行為時(shí)與其他參與者之間形成共同犯罪關(guān)系的首要分子。此類首要分子包括犯罪集團(tuán)首要分子和部分聚眾犯罪首要分子。例如《刑法》第317條規(guī)定：“組織越獄的首要分子和積極參加的，處五年以上有期徒刑；其他參加的，處五年以下有期徒刑或者拘役?！眴为?dú)首要分子是指在組織、策劃、指揮犯罪行為時(shí)，因刑法規(guī)定只處罰首要分子而與其他參與者不能形成共同犯罪關(guān)系的首要分子。例如《刑法》第291條規(guī)定“聚眾擾亂車站、碼頭、民用航空站、商場、公園、影劇院、展覽會(huì)、運(yùn)動(dòng)場或者其他公共場所秩序，聚眾堵塞交通或者破壞交通秩序，抗拒、阻礙國家治安管理工作人員依法執(zhí)行職務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，對首要分子，處五年以下有期徒刑、拘役或者管制?！毙谭▽⒐卜甘滓肿优c其他參與者規(guī)定不同的法定刑，目的在于對犯罪人進(jìn)行區(qū)別對待，懲辦首惡，劃分重罪與輕罪的界限。而在個(gè)別罪名中僅處罰首要分子的目的在于縮小打擊面，將絕大部分惡性較小的聚眾參與者排除在刑法懲辦的范圍以外。

（五）現(xiàn)場的首要分子與幕后的首要分子。

以首要分子組織犯罪時(shí)是否出現(xiàn)在現(xiàn)場為標(biāo)準(zhǔn)，可以將首要分子分為現(xiàn)場的首要分子與幕后的首要分子。現(xiàn)場的首要分子，是指親臨現(xiàn)場指揮犯罪行為的首要分子，現(xiàn)場的首要分子并不等同于實(shí)行犯。幕后的首要分子，是指不出現(xiàn)在實(shí)行行為犯罪現(xiàn)場的首要分子。這種首要分子更具有隱蔽性，更容易逃避打擊，對社會(huì)的危害更為嚴(yán)重、更為廣泛，其社會(huì)危害性較之現(xiàn)場的首要分子更大。

此種分類，一方面有利于首要分子的認(rèn)定。因?yàn)樵谒痉▽?shí)踐中，首要分子不但會(huì)出現(xiàn)在現(xiàn)場也可能隱藏在幕后，所以首要分子的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)，依據(jù)法律，具體情況具體分析。另一方面，也有利于對首要分子定罪量刑。雖然現(xiàn)場首要分子和幕后首要分子承擔(dān)刑事責(zé)任的原則相同，但由于現(xiàn)場首要分子和幕后首要分子對犯罪過程和其他犯罪人的支配程度不同，因此對于刑事責(zé)任原則的具體適用又存在差異，例如首要分子是在現(xiàn)場指揮還是在幕后指揮可能會(huì)影響到對其他犯罪參與者實(shí)行過限的認(rèn)定。

二、首要分子必須哪些條件

根據(jù)我國刑法第97條的規(guī)定，刑法所稱首要分子，是指在犯罪集團(tuán)或者聚眾犯罪中起組織、策劃、指揮作用的犯罪分子。刑法所稱的首要分子必須具備以下兩個(gè)條件：

第一，首要分子是針對犯罪集團(tuán)或者聚眾犯罪而言的。不是從事集團(tuán)犯罪或者聚眾犯罪，只屬于一般合伙犯罪的，即使起著主要作用，也只是共同犯罪中的主犯，不構(gòu)成刑法規(guī)定的首要分子。刑法上的犯罪集團(tuán)，是指3人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織。犯罪集團(tuán)具有以下特征：

（1）犯罪成員的人數(shù)必須在3人或者3人以上，主要成員固定或基本固定；

（2）經(jīng)常糾集一起進(jìn)行一種或數(shù)種犯罪活動(dòng)；

（3）有明顯的核心分子，即首要分子。首要分子有的是在糾集過程中形成的，有的則是在有組織犯罪開始時(shí)就是組織者和領(lǐng)導(dǎo)者；

（4）有預(yù)謀地實(shí)施犯罪活動(dòng)；

（5）不論作案次數(shù)多少，對社會(huì)造成的現(xiàn)實(shí)危害或潛在危險(xiǎn)性都很嚴(yán)重。與集團(tuán)犯罪比，聚眾犯罪則是由于要進(jìn)行某一項(xiàng)犯罪而臨時(shí)性地將眾人聚集起來的，不具有較為固定的犯罪組織和成員，但往往糾集的人數(shù)較多，實(shí)施的聚眾斗毆、聚眾哄搶公私財(cái)物等犯罪的危害性很大。

第二，首要分子必須是在犯罪集團(tuán)或者聚眾犯罪中起組織、策劃、指揮作用的犯罪分子。所謂“組織”作用，主要表現(xiàn)為首要分子在集團(tuán)犯罪中將其他犯罪分子組織在一起成為相對固定的犯罪集團(tuán)，或者在聚眾犯罪中將其他犯罪人糾集在一起進(jìn)行聚眾犯罪；“策劃”作用，主要表現(xiàn)在為犯罪確定目標(biāo)，制定如何實(shí)施的方案和具體實(shí)施方法等；“指揮”作用，表現(xiàn)為在犯罪的各個(gè)階段，指使、命令其他犯罪分子去實(shí)施犯罪活動(dòng)的過程。

集團(tuán)犯罪和聚眾犯罪的社會(huì)危害性極大，必須作為重點(diǎn)予以嚴(yán)厲打。刑法規(guī)定在犯罪集團(tuán)和聚眾犯罪中起組織、策劃、指揮作用的犯罪分子為首要分子，明確劃出了刑法的打擊重點(diǎn)，并規(guī)定了較重的刑罰，有利于同這類犯罪作斗爭。