一、持有、使用假幣罪如何認(rèn)定

所謂持有、使用假幣罪，是指明知是偽造的貨幣而持有或者使用數(shù)額較大的行為。本罪是個(gè)選擇性罪名。

顧名思義，持有、使用假幣罪的行為表現(xiàn)方式有兩種：第一、持有假幣。從現(xiàn)象上看，持有是一種狀態(tài)。而從刑事訴訟活動(dòng)的意義上看，已持有假幣罪的事實(shí)，是根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)不能認(rèn)定持有假幣者是為了進(jìn)行其他假幣犯罪而擁有、占有假幣的一種狀態(tài)。如果有證據(jù)證明其持有的假幣已經(jīng)構(gòu)成其他假幣犯罪的，應(yīng)以其他假幣罪定罪處罰。行為人所持有的加你的來(lái)源是多種多樣的，歸納起來(lái)有三種：一是通過(guò)其他犯罪行為而獲的并持有；二是因其他貨幣犯罪而持有；三是通過(guò)其他合法途徑獲得。對(duì)于第一、二種來(lái)源的的貨幣，可以認(rèn)定其他犯罪，不在認(rèn)定持有假幣罪。對(duì)于第三種來(lái)源的貨幣，或者無(wú)法證明來(lái)源和去向的假幣，則認(rèn)定為持有假幣罪。第二，使用假幣。使用，就是將持偽造的貨幣投入流通的行為。進(jìn)入流通，可以適用于購(gòu)買(mǎi)商品，也可以是存入金融機(jī)構(gòu)，或者用偽造的境外貨幣兌換人民幣，還包括用假幣清償債務(wù)、誤收假幣后為了避免損失而用于消費(fèi)等行為。從時(shí)間中遇到的個(gè)別案例看，對(duì)于什么是使用（行使）假幣，即什么是進(jìn)入流通，可能會(huì)發(fā)生爭(zhēng)議。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，認(rèn)定持有、使用假幣罪最為困難的問(wèn)題是行為人的主觀(guān)心理狀態(tài)，及行為人是否明知是假幣。很多人不會(huì)輕易、如實(shí)的承認(rèn)對(duì)其所持有、使用的假幣明知是假幣，這就需要分析判斷。從通常的解釋方法來(lái)講，明知包括指導(dǎo)和應(yīng)當(dāng)知道。所謂知道，是指已有充分證據(jù)顯示行為人確實(shí)已經(jīng)知道，如他人曾經(jīng)告知過(guò)，或者行為人承認(rèn)已經(jīng)知道假幣的性質(zhì)。所謂應(yīng)當(dāng)知道，是指根據(jù)行為人的閱歷、知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)、假幣的流量、獲得假幣的渠道以及隱匿假幣的場(chǎng)所和方法等因素判斷，行為人在具體案件中不可能不知道其所持有的是假幣。

二、如何計(jì)算假幣犯罪的數(shù)額

對(duì)于假幣犯罪來(lái)說(shuō)，數(shù)額的認(rèn)定與行為人的刑事責(zé)任的確認(rèn)關(guān)系密切，有時(shí)還涉及到罪與非罪。因此，有關(guān)數(shù)額認(rèn)定的幾個(gè)問(wèn)題亟待解決：

（一）關(guān)于數(shù)額認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

假幣犯罪的數(shù)額認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是面額標(biāo)準(zhǔn)和幣量標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合?！都賻沤忉尅返?條第1款規(guī)定：偽造貨幣的總數(shù)額在兩千元以上不滿(mǎn)三萬(wàn)元或者幣量在兩百?gòu)堃陨喜蛔闳埖囊勒招谭ǖ?70條的規(guī)定，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金該條第2款還規(guī)定：偽造貨幣的總數(shù)額在三萬(wàn)元以上的，屬于偽造貨幣數(shù)額特別巨大。該解釋第3-6條對(duì)出售、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸假幣罪，金融工作人員購(gòu)買(mǎi)假幣、以假幣換取假幣罪，持有、使用假幣罪，以及變?cè)熵泿抛锏亩ㄗ锪啃虜?shù)額標(biāo)準(zhǔn)也做了詳盡的規(guī)定，為司法實(shí)踐提供了法律適應(yīng)的明確界限。這些標(biāo)準(zhǔn)與最高人民檢察院、公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》中關(guān)于假幣罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)是配套而存在的。此外，最高人民法院《關(guān)于審理走私刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第2條對(duì)于刑法第151條規(guī)定的走私貨幣罪規(guī)定了具體的定罪量刑數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。

（二）關(guān)于假幣犯罪的計(jì)算方法

《假幣解釋》第7條第2款規(guī)定：貨幣面額應(yīng)以人民幣計(jì)算，其他幣種以案發(fā)時(shí)國(guó)家外匯管理機(jī)關(guān)的外匯牌價(jià)折算成人民幣。司法實(shí)踐中，對(duì)于以人民幣這算外匯數(shù)額沒(méi)有分歧。存在不同認(rèn)識(shí)的是，有的以為以案發(fā)時(shí)外匯牌價(jià)進(jìn)行折算不合理，科學(xué)的方法應(yīng)當(dāng)是以行為時(shí)的外匯牌價(jià)去折算。其理由是：以行為時(shí)的外匯牌價(jià)進(jìn)行折算，可以相對(duì)準(zhǔn)確的認(rèn)定涉案假幣的面額，盡量避免因行為時(shí)和案發(fā)時(shí)之間的時(shí)間差可能導(dǎo)致的外匯牌價(jià)差異而影響對(duì)于犯罪數(shù)額的認(rèn)定。這種理由確有一定的道理但實(shí)踐中往往由于各種原因難以對(duì)行為時(shí)的準(zhǔn)確時(shí)間作出判斷，而且多數(shù)案件由于犯罪行為事實(shí)的復(fù)雜性，表現(xiàn)出許多行為時(shí)，如果按行為時(shí)計(jì)算，則顯得關(guān)于復(fù)雜和繁瑣，從而影響了案件的查處。同時(shí)，我國(guó)的外匯政策比較穩(wěn)定，因而一定時(shí)間內(nèi)的外匯價(jià)格不會(huì)出現(xiàn)大幅度的變動(dòng)，故時(shí)間差帶來(lái)的差異一般不會(huì)對(duì)行為人的刑事責(zé)任產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。因此，《解釋的規(guī)定是可行和合理的。

（三）關(guān)于在偽造假幣或者出售假幣等犯罪的現(xiàn)場(chǎng)以及查獲的假幣是否計(jì)入犯罪數(shù)額的問(wèn)題

一種意見(jiàn)認(rèn)為，在行為人住所或者其他隱匿地查獲的假幣，如果沒(méi)有證據(jù)證明適用于其他假幣犯罪的，只能以持有假幣犯罪定罪處罰。另一種意見(jiàn)認(rèn)為，如果行為人實(shí)施其他假幣犯罪（如偽造假幣罪、出售假幣罪）被查獲，在現(xiàn)場(chǎng)以外的其他場(chǎng)所查獲的假幣可以一定認(rèn)定為行為人實(shí)施其他假幣的數(shù)額，而不應(yīng)當(dāng)按持有假幣罪定罪?！度珖?guó)法院審理金融犯罪案件工作會(huì)議紀(jì)要》采納了后一種觀(guān)點(diǎn)，指出：在出售假幣時(shí)被查獲的，出現(xiàn)場(chǎng)檢查的貨幣應(yīng)認(rèn)定為出售貨幣的犯罪數(shù)額外，現(xiàn)場(chǎng)之外在行為人住所或者其他隱匿…查獲的貨幣，亦應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為出售假幣的犯罪數(shù)額。當(dāng)有證據(jù)證實(shí)后者是行為人實(shí)施其他假幣犯罪的除外。

（四）偽造貨幣尚未制造出成品的如何對(duì)半成品計(jì)算數(shù)額

《全國(guó)法院審理金融犯罪案件工作會(huì)議紀(jì)要》指出，偽造貨幣的，只要實(shí)施了偽造行為，不論是否完成全部的印制工序，即構(gòu)成偽造貨幣罪；對(duì)于尚未制造出成品，無(wú)法計(jì)算偽造、銷(xiāo)售貨幣面額的，或者制造、銷(xiāo)售用于偽造貨幣的版樣的，不認(rèn)定犯罪數(shù)額，依據(jù)犯罪情節(jié)決定處罰。據(jù)此，偽造貨幣尚未制造出成品的，即尚未完成全部印制工序的，應(yīng)當(dāng)將半成品作為犯罪數(shù)額計(jì)算，無(wú)法計(jì)算數(shù)額的除外。這實(shí)際上就是說(shuō)，偽造貨幣即使未制造出假幣成品的，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為偽造貨幣罪的既遂。這是否意味著，偽造貨幣罪屬于行為犯，已經(jīng)實(shí)施偽造行為就是屬于犯罪既遂，而不存在犯罪未遂的形態(tài)呢？據(jù)筆者看，偽造貨幣罪不屬于行為犯，而是一種結(jié)果犯，應(yīng)當(dāng)有未遂狀態(tài)，只不過(guò)實(shí)踐中為了從嚴(yán)打擊假幣犯罪，對(duì)于未遂犯的認(rèn)定從嚴(yán)掌握而已。上述會(huì)議紀(jì)要也沒(méi)有說(shuō)一經(jīng)實(shí)施偽造行為就構(gòu)成既遂，更沒(méi)有說(shuō)在任何情況下都不能認(rèn)定犯罪未遂。

對(duì)于偽造貨幣等假幣犯罪的停滯狀態(tài)的認(rèn)定，可按照以下原則掌握：

第一，偽造貨幣的，已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)、安裝了印刷的設(shè)備，或者準(zhǔn)備了其他印制貨幣的工具而尚未進(jìn)入印制階段即被查獲的，應(yīng)當(dāng)以偽造假幣罪預(yù)備追究刑事責(zé)任。

第二，偽造貨幣的，已經(jīng)著手實(shí)施印刷行為，當(dāng)尚未制造出成品，包括半成品的，可以認(rèn)定為犯罪未遂，不計(jì)算犯罪數(shù)額，根據(jù)犯罪情節(jié)決定行為人的刑事責(zé)任。

第三，偽造貨幣的，已經(jīng)制造出半成品但沒(méi)有完成全部印制工序的，認(rèn)定為犯罪既遂，能夠計(jì)算半成品數(shù)額的，依據(jù)該數(shù)額并結(jié)合其他犯罪情節(jié)決定刑事責(zé)任；不能計(jì)算半成品數(shù)額的，不就算犯罪數(shù)額，依據(jù)犯罪情節(jié)決定刑事犯罪。

第四，運(yùn)輸假幣的，只要實(shí)施了運(yùn)輸行為，即構(gòu)成運(yùn)輸假幣罪的既遂。

第五，出售、購(gòu)買(mǎi)假幣的，只要實(shí)施了交易行為，即構(gòu)成該罪的既遂，而不以交易行為是否完成為區(qū)分既遂和未遂的標(biāo)準(zhǔn)。

第六，持有、使用假幣罪不存在未遂狀態(tài)，一經(jīng)實(shí)施使用行為或者一經(jīng)查獲持有狀態(tài)，即構(gòu)成既遂。實(shí)踐中遇到的不少假幣犯罪，認(rèn)定犯罪狀態(tài)是適用上述第三原則予以處理。