非法吸收公眾存款罪-濟(jì)南市侯某非法吸收公眾存款罪案例
案件事實(shí)：
原公訴機(jī)關(guān)濟(jì)南市歷下區(qū)人民檢察院。
原審被告人（上訴人）侯某某，女，****年**月**日出生于山東省鄒城縣，漢族，大專文化，系山東某公司（以下簡(jiǎn)稱文博公司）法定代表人、副總經(jīng)理，住濟(jì)南市，因涉嫌犯集資詐騙罪于2014年12月5日被刑事拘留，2015年1月9日被逮捕，現(xiàn)羈押于山東省濟(jì)南市看守所。
辯護(hù)人常某某，北京市京大（濟(jì)南）律師事務(wù)所律師。
濟(jì)南市歷下區(qū)人民法院審理濟(jì)南市歷下區(qū)人民檢察院指控原審被告人侯某某犯非法吸收公眾存款罪一案，于二○一六年七月四日作出（2015）歷刑二初字第210號(hào)刑事判決，原審被告人侯某某不服，提出上訴，本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)過(guò)閱卷、訊問(wèn)上訴人，并聽取了辯護(hù)人的意見，認(rèn)為不屬于依法必須開庭審理的案件，決定不開庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
原審判決認(rèn)定，2014年6月19日，田盡義（在逃）在濟(jì)南市歷下區(qū)明湖小區(qū)33號(hào)樓1－2室注冊(cè)成立文博公司，并擔(dān)任法定代表人和經(jīng)理。公司成立后，田盡義以借款給洛陽(yáng)市古都建筑工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱古都建筑公司）及山東長(zhǎng)清制藥廠有限公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)清制藥廠）的名義，通過(guò)向群眾發(fā)放宣傳彩頁(yè)等方式，以月利率1.2%至2.6%不等的高息和發(fā)放禮品為誘餌，向社會(huì)不特定公眾吸收資金，并承諾由文博公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。2014年8月，被告人侯某某應(yīng)聘到該公司擔(dān)任副總經(jīng)理，同年9月19日擔(dān)任法定代表人，并在工商銀行辦理一張銀行卡用于收取客戶資金、還款、付息。侯某某還安排公司員工通過(guò)向群眾發(fā)放宣傳單，以高息和禮品為誘餌吸收資金。經(jīng)審計(jì)，侯某某共面向社會(huì)不特定公眾32人，非法吸收資金1800000.00元，已返還283470.00元，未返還1516530.00元。
上述事實(shí)，有經(jīng)原審?fù)徟e證、質(zhì)證，予以確認(rèn)的下列證據(jù)證實(shí)：
證人宋某某的證言證明：2014年8月，田盡義任公司法定代表人，侯某某任總經(jīng)理。侯給了其公司的宣傳資料、常用宣傳術(shù)語(yǔ)等，還讓其與她模擬客戶到店的場(chǎng)景，向其宣傳公司以及公司的項(xiàng)目，動(dòng)員其在公司投資，每天的晨會(huì)由侯某某主持，同年9月，公司法定代表人變更為侯某某，侯當(dāng)時(shí)很高興，把營(yíng)業(yè)執(zhí)照鑲了框掛在財(cái)務(wù)室門口，讓其跟著她好好干，侯之后聯(lián)系了長(zhǎng)清制藥廠的項(xiàng)目。
證人朱某某的證言證明：2014年9月，公司法定代表人變更為侯某某后，田盡義負(fù)責(zé)全面管理，侯某某負(fù)責(zé)工作實(shí)施，第三方長(zhǎng)清制藥廠項(xiàng)目的公章在侯某某處，由侯某某組織召開晨會(huì)。
證人劉某甲的證言證明：2014年9月份，公司法定代表人變更為侯某某后，其與侯某某去辦理過(guò)一張工商銀行銀行卡，用于公司匯款、還款、支付利息，該卡由侯某某保管。
證人王某某等人的證言證明：侯某某任文博公司法定代表人兼總經(jīng)理，聯(lián)系了長(zhǎng)青制藥廠作為投資第三方，并保管長(zhǎng)清制藥廠的公章。
證人田某某的證言證明：其公司與文博公司沒(méi)有任何聯(lián)系，侯某某、田盡義也沒(méi)有與其公司洽談過(guò)投資事宜。
證人王某甲的證言證明：文博公司持有的長(zhǎng)清制藥廠的公章是假的，其公司與文博公司沒(méi)有任何聯(lián)系，侯某某、田盡義沒(méi)有與其公司洽談過(guò)投資事宜。
集資參與人侯某某等人的證言、合同書、登記卡、委托書、轉(zhuǎn)賬記錄、理財(cái)收益卡、身份證復(fù)印件等證據(jù)證明：文博公司對(duì)外宣傳、吸收客戶存款的方式、投資數(shù)額及返還情況，還證實(shí)侯某某承諾公司有實(shí)力還款，并負(fù)責(zé)向客戶宣傳公司的投資項(xiàng)目等情況。
山東新永信有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的魯新永信專審字（2014）第272號(hào)審計(jì)報(bào)告證明：截止到2014年12月25日，侯某某吸收存款涉及32人，吸收存款本金共計(jì)1800000.00元，已返還283470.00元，未返還1516530.00元。
公安機(jī)關(guān)制作的辨認(rèn)筆錄證明經(jīng)任文憲辨認(rèn)侯某某即是文博公司的經(jīng)理。
文博公司工商登記資料證明：該公司的成立及法定代表人變更情況。公司的經(jīng)營(yíng)范圍：以自有資產(chǎn)投資及投資咨詢；房地產(chǎn)開發(fā)、經(jīng)營(yíng)；市政公用工程、公路工程、建筑裝飾裝修工程；企業(yè)管理咨詢；礦山機(jī)械的銷售等。
長(zhǎng)清制藥廠提供的印模證明其公司印章與文博公司與客戶簽訂合同所用的印章不是同一印章。
公安機(jī)關(guān)出具的提取筆錄、扣押物品清單證明：公安機(jī)關(guān)從文博公司扣押營(yíng)業(yè)執(zhí)照、宣傳冊(cè)、合同書、客戶檔案明細(xì)表等物品一宗。
抓獲材料、發(fā)破案經(jīng)過(guò)證明被告人侯某某的歸案經(jīng)過(guò)。
公安機(jī)關(guān)提取的戶籍信息證實(shí)被告人侯某某的身份情況。
被告人侯某某在偵查階段供述：其于2014年8月應(yīng)聘文博公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，職責(zé)是向客戶發(fā)放傳單，宣傳公司的投資項(xiàng)目，帶客戶到財(cái)務(wù)簽訂合同。其任業(yè)務(wù)經(jīng)理后不久，田盡義任命其為副總經(jīng)理。其曾經(jīng)和長(zhǎng)清制藥廠一個(gè)姓劉的總經(jīng)理談過(guò)融資事宜。其辦過(guò)一張工商銀行卡，是其自己使用的，短信通知留的是田盡義號(hào)碼。
原審法院認(rèn)為，被告人侯某某的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且吸款數(shù)額巨大。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六第一款、第六十四條之規(guī)定，被告人侯某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金五萬(wàn)元。責(zé)令被告人侯某某退賠集資參與人損失。扣押在案的物品由公安機(jī)關(guān)依法處理。
宣判后，原公訴機(jī)關(guān)不抗訴。原審被告人侯某某以“1、其主觀上沒(méi)有非法吸收公眾存款的故意，客觀上沒(méi)有實(shí)施非法吸收公眾存款的行為，其行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；2、其他業(yè)務(wù)員吸收的存款數(shù)額應(yīng)從其犯罪數(shù)額中扣除；3、原判責(zé)令其退賠被害人損失明顯不當(dāng)；4、量刑重”為由，提出上訴。其辯護(hù)人以上述同樣理由為其進(jìn)行辯護(hù)。
經(jīng)二審審理查明的事實(shí)和證據(jù)與一審相同。
關(guān)于上訴人侯某某及其辯護(hù)人提出的侯某某主觀上沒(méi)有非法吸收公眾存款的故意，客觀上沒(méi)有實(shí)施非法吸收公眾存款的行為，其行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的問(wèn)題，經(jīng)查，上訴人侯某某明知文博公司無(wú)吸收公眾存款的資格，仍然面向社會(huì)不特定公眾吸收存款。上述事實(shí)，不僅有上訴人侯某某在偵查階段的供述，且有相關(guān)的證人證言及公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、銀行明細(xì)等證據(jù)予以證實(shí)。因此，上訴人侯某某及其辯護(hù)人提出的此條辯解、辯護(hù)意見不能成立、不予采納。
關(guān)于上訴人侯某某及其辯護(hù)人提出的其他業(yè)務(wù)員吸收的存款數(shù)額應(yīng)從其犯罪數(shù)額中扣除的問(wèn)題，經(jīng)查，上訴人侯某某自2014年8月進(jìn)入公司后即任副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司宣傳及接待客戶等工作，主持公司日常工作，應(yīng)當(dāng)對(duì)其任職期間公司非法吸收存款的總額負(fù)責(zé)。因此，上訴人侯某某及其辯護(hù)人提出的此條辯解、辯護(hù)意見不能成立、不予采納。
非法吸收公眾存款罪-濟(jì)南市侯某非法吸收公眾存款罪案例
法院審查認(rèn)為：
上訴人侯某某違反國(guó)家金融管理有關(guān)規(guī)定，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，嚴(yán)重?cái)_亂了金融秩序，原審法院認(rèn)定其行為均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪是正確的。上訴人侯某某的行為給本案集資參與人造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)對(duì)其造成的損失承擔(dān)責(zé)任，原判決責(zé)令其退賠損失并無(wú)不當(dāng)，上訴人及其辯護(hù)人提出的此條辯解、辯護(hù)意見不能成立，不予采納。原審法院認(rèn)定的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，并根據(jù)上訴人的犯罪情節(jié)在法定的量刑幅度內(nèi)對(duì)其處以相應(yīng)的刑罰并無(wú)不當(dāng)，上訴人及其辯護(hù)人提出“量刑重”的上訴理由及辯護(hù)意見理由不足，不予采納。
非法吸收公眾存款罪-濟(jì)南市侯某非法吸收公眾存款罪案例
裁判結(jié)果：
依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）項(xiàng)之規(guī)定，裁定如下：
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
本文標(biāo)簽：非法吸收公眾存款罪二審刑事裁定書-非法吸收公眾存款-陳光華律師團(tuán)
