案情簡介：利用內(nèi)幕信息進行股票交易

2014年4月14日，甲股份有限公司召開內(nèi)部會議，規(guī)劃融資投向和規(guī)模，對太陽能項目等重大投融資項目進行了討論。4月28日，該公司召開定增項目籌劃啟動會，明確了定增項目分工和待定問題解決意見。8月18日，該公司發(fā)布重大事項停牌公告；9月18日，該公司董事會通過了非公開發(fā)行股票預(yù)案；9月22日，該公司披露非公開發(fā)行股票預(yù)案并復牌。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認定，該公司非公開發(fā)行股票預(yù)案相關(guān)信息，在未公開披露前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2014年4月14日至9月22日。

鄧某作為甲股份有限公司一下屬公司業(yè)務(wù)拓展部副總裁，參加了2014年4月14日甲公司召開的公司投融資項目動議會議和4月28日的定增項目籌劃啟動會，知悉了甲公司籌劃定增項目等信息，并全程參與了此次非公開發(fā)行募投項目中光伏電站建設(shè)項目的摸底、實地考察、報告撰寫及論證等相關(guān)籌備工作，為內(nèi)幕信息知情人。鄧某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，操作本人證券賬戶，買入甲股份有限公司股票342400股，成交金額人民幣1609692元，盈利411565.67元。

法院判決：利用內(nèi)幕信息進行股票交易，構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

鄧某作為甲公司一下屬公司業(yè)務(wù)拓展部副總裁，在參與甲公司非公開發(fā)行股票過程中，知悉了甲公司籌劃定增項目等內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，多次從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的股票交易，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，判處鄧某有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣412000元；違法所得人民幣411565.67元依法予以追繳，上繳國庫。

律師說法：內(nèi)部人員通過內(nèi)幕信息進行股票交易，以內(nèi)幕交易罪定罪處罰

《中華人民共和國刑法》第一百八十條第一款規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：

（一）證券交易成交額在50萬元以上的；

（二）期貨交易占用保證金數(shù)額在30萬元以上的；

（三）獲利或者避免損失數(shù)額在15萬元以上的；

（四）3次以上的；

（五）具有其他嚴重情節(jié)的。

本案中，鄧某作為甲公司的一個下屬公司業(yè)務(wù)拓展部副總裁，全程參與了該公司重大投融資方向與規(guī)模會議，提前知悉了該公司非公開發(fā)行股票方案相關(guān)內(nèi)幕信息，并利用其已獲知的信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的股票交易，盈利411565.67元。鄧某作為甲公司股票信息知情人員，在涉及對股票價格有重大影響的信息尚未公開前，多次進行相關(guān)股票交易，成交額達1609692元人民幣，獲利40余萬元，鄧某的行為擾亂證券交易秩序，其行為構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，且情節(jié)嚴重。

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