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怎么認定內(nèi)幕交易罪,內(nèi)幕交易罪的認定標準是什么?

此文章幫助了388人  作者:北京刑事律師  來源:法邦網(wǎng)

一、怎么認定內(nèi)幕交易罪

1、客體要件

本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

2、客觀要件

本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān)法規(guī),在涉及證券發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前,利用自己所知的內(nèi)幕信息進行證券、期貨買賣,或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進行證券、期貨買賣,或者泄露內(nèi)幕信息,情節(jié)嚴重的行為。

3、主體要件

本罪的主體為特定主體,是知悉內(nèi)幕信息的人,即內(nèi)幕人員。所謂內(nèi)幕人員,是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。依本條第3款及《證券法》第68條的規(guī)定,內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券,或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位,或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務,能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,

4、主觀要件

本罪在主觀方面只能依故意構(gòu)成。包括直接故意和間接故意。過失不構(gòu)成本罪。行為人故意的內(nèi)容,即行為人明知自己或他人內(nèi)幕交易行為會侵犯其他投資者的合法權(quán)益,擾亂證券、期貨市場管理秩序,卻希望或放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。

二、內(nèi)幕交易罪的認定標準是什么

本罪與非罪的界限:

行為人利用內(nèi)幕信息進行證券、期貨交易的行為極易與知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員沒有利用內(nèi)幕信息的正當交易行為發(fā)生混淆,前者情節(jié)嚴重的構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,后者則是法律法規(guī)允許的行為。一般來說,行為人尤其是內(nèi)幕人員的正當?shù)慕灰仔袨橛幸韵聝煞N情形:

1、不知內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員所進行的允許進行的證券、期貨交易行為。此類內(nèi)幕人員根本就不知道內(nèi)幕信息;

2、知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員所進行的允許進行的證券、期貨交易行為與其所知悉的內(nèi)幕信息無關(guān)。此類內(nèi)幕人員知悉內(nèi)幕信息但其所進行的交易行為并沒有利用其所知信息。

對于第一種情況,由于缺乏內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪對象----內(nèi)幕信息,因而很容易地與內(nèi)幕交易行為區(qū)分開。對于第二種情況,由于內(nèi)幕人員所知悉的內(nèi)幕信息并未被內(nèi)幕人員在證券、期貨交易中加以利用,從而內(nèi)幕信息也就不會對證券、期貨市場價格產(chǎn)生影響,顯然,不具備內(nèi)幕交易行為的特性。為了更好地區(qū)分上述情形,我們有必要科學地掌握內(nèi)幕交易行為的幾個基本構(gòu)成要件,具體包括:

1、存在著證券、期貨交易行為;

2、該交易行為系內(nèi)幕人員或非內(nèi)幕人員所為;

3、該交易行為利用了內(nèi)幕人員合法持有或非內(nèi)幕人員非法持有的內(nèi)幕信息。

在看完上文內(nèi)容后,相信您對有關(guān)“怎么認定內(nèi)幕交易罪”以及“內(nèi)幕交易罪的認定標準是什么”的問題有了一定的了解,也希望這些內(nèi)容能夠幫助您解決您所遇到的問題。我們應注意的是,雖然過失行為不構(gòu)成本罪,但是對此類過失行為也應施以行政處罰。由于時間關(guān)系,今天就為您介紹到這。如果您還有什么疑問,建議咨詢專業(yè)的刑事律師,相信他們會為您提供幫助。

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在實踐中,企業(yè)因資金問題向民間借貸非常容易被定性為非法吸收公眾存款罪。如果借款到期,償還順暢,則相安無事。一旦資金出現(xiàn)問題,無法保障按時還款,則很有可能被作為非法吸收公眾存款的犯罪行為,受到刑事處罰。因此,是合法民間借貸還是非法吸收公眾存款,成為案件定性的焦點。
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