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怎么認(rèn)定操縱期貨市場罪,該罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么?

此文章幫助了302人  作者:北京刑事律師  來源:法邦網(wǎng)

一、怎么認(rèn)定操縱期貨市場罪

(一)客體要件

本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。

(二)客觀要件

客觀方面表現(xiàn):

1、單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;

2、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;

3、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;

4、以其他方法操縱證券、期貨市場的。

(三)主體要件

本罪主體為一般主體,凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并且具有刑事責(zé)任能力的自然人均可成為本罪主體;單位亦能成為本罪主體。

(四)主觀要件

本罪主觀方面由故意構(gòu)成,且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的。

二、操縱期貨市場罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么

(一)本罪與非罪的界限

操縱證券、期貨交易價格罪屬于情節(jié)犯,即以“情節(jié)嚴(yán)重”作為其成立的必要構(gòu)成要件。如果行為人在客觀上雖然實施了操縱證券、期貨交易價格行為,在主觀上也確實出于直接故意,但是全案情節(jié)并未達(dá)到嚴(yán)重的程度,其行為不構(gòu)成犯罪,只屬于證券、期貨市場中一般的違法行為。

相對來說,違法的操縱行為的社會危害程度要小一些,只有那些危害社會程度較大,達(dá)到非以刑罰加以懲治程度即達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”的操縱行為才構(gòu)成操縱證券、期貨交易價格罪。

此外,操縱證券、期貨交易價格行為在實際生活中異常復(fù)雜,有時與合法行為相交錯混合同時進(jìn)行,有時以合法交易行為作為掩蓋。這樣要求司法機(jī)關(guān)要嚴(yán)格掌握操縱證券、期貨交易價格罪的基本構(gòu)成要件,將操縱交易價格行為與合法交易行為區(qū)分開來。

(二)本罪與誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的界限

操縱證券、期貨交易價格行為影響證券市場的正常價格,制造證券、期貨市場假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出投資決定,而誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指行為人故意提供虛假信息,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。

顯然,操縱證券、期貨交易價格罪與誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪都包含著有關(guān)證券投資者在不真實情況的誘導(dǎo)下可能或?qū)嶋H作出不符合本人意愿的證券交易行為,因而存在著一定的聯(lián)系。兩罪存在著以下區(qū)別:

1、主體不同,前者屬于一般主體,即達(dá)到刑事責(zé)任年齡、具備刑事責(zé)任能力的人,大多數(shù)為證券、期貨投資者或從事證券發(fā)行,證券、期貨交易及其相關(guān)活動的人,而后者為特殊主體,即證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員和證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

2、客觀方面不同,前者是行為人通過實施操縱市場行為來影響證券、期貨交易價格,制造虛假證券、期貨行情,誘使其他投資者參與證券、期貨交易,從而從中謀利,而后者是行為人通過提供虛假信息、偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約。

可見,一方面,兩者的誘因不同,前者是不正常的證券、期貨行情,后者是虛假信息或不真實的交易記錄,另一方面,被騙者的主觀過錯存在著差別,前者的誘騙具有間接性,后者的誘騙具有直接性,因此,前者的被騙者的主觀過錯程度要高些,相應(yīng)地承擔(dān)更大的責(zé)任。

在看完上文內(nèi)容后,相信您對有關(guān)“怎么認(rèn)定操縱期貨市場罪”以及“操縱期貨市場罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么”的問題有了一定的了解,也希望這些內(nèi)容能夠幫助您解決您所遇到的問題。應(yīng)注意的是,只要非法獲利數(shù)額在五十萬元以上的,就要予以追訴。如果未達(dá)到數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),但因操縱證券、期貨交易價格,受過行政處罰二次以上,又操縱證券、期貨交易價格的,也要予以追訴。今天就介紹到這,若您還有任何疑問,都可以來電咨詢我們的專業(yè)律師。

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在實踐中,企業(yè)因資金問題向民間借貸非常容易被定性為非法吸收公眾存款罪。如果借款到期,償還順暢,則相安無事。一旦資金出現(xiàn)問題,無法保障按時還款,則很有可能被作為非法吸收公眾存款的犯罪行為,受到刑事處罰。因此,是合法民間借貸還是非法吸收公眾存款,成為案件定性的焦點。
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自訴案件在審理過程中,宣告判決前,自訴人可以同被告人自行和解,或者撤回自訴,法院會將當(dāng)事人自行和解記錄在案,對自訴人申請撤訴的也予準(zhǔn)許。但自訴人撤訴后除有正當(dāng)理由外,不得就同一案件再行起訴。當(dāng)然,自訴案件調(diào)解并不是必須和應(yīng)當(dāng)?shù)某绦?,?dāng)事人可自行選擇是否接受調(diào)解。
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