中投金匯私募資金機(jī)構(gòu)因未及時備案受處罰

2015年3月，中國證監(jiān)會在專項檢查中發(fā)現(xiàn)中投金匯投資基金管理集團(tuán)有限公司存在多種違規(guī)行為，與公安機(jī)關(guān)核實后移送基金業(yè)協(xié)會處理。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會于2016年4月13日出具的紀(jì)律處分決定書，中投金匯存在以下違法違規(guī)行為：首先，中投金匯以“南海匯金”、“中投嘉匯”、“中投國匯投資有限司”和“順禾農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基金”的名義發(fā)行的4只基金均未辦理備案手續(xù)。其次，中投金匯通過網(wǎng)絡(luò)廣告、電話銷售等公開宣傳方式募集資金。再次，2014年8月6日，中投金匯及其設(shè)立的北京南海匯金資產(chǎn)管理中心因涉嫌合同詐騙罪被公安機(jī)關(guān)立案偵查，其實際控制人李書亭、基金大渠道中心副總經(jīng)理趙杰已被采取強(qiáng)制措施，但中投金匯未向基金業(yè)協(xié)會報告以上重大事項，即中投公司為履行及時備案義務(wù)。綜上，中投公司受到處罰。

私募機(jī)構(gòu)募集資金應(yīng)及時備案

當(dāng)前的行政監(jiān)管案例中，私募機(jī)構(gòu)未及時辦理基金備案手續(xù)而受到證監(jiān)會的行政處罰或基金業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分的情形廣泛存在。《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，同時私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，備案內(nèi)容如下：

（一）如實填報基金管理人基本信息、

（二）如實填報高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、

（三）如實填報股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

目前很多私募基金管理人在基金募集完畢后投資放款前，因投資時點(diǎn)的安排，不能及時進(jìn)行基金備案。律師認(rèn)為，這是違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的。盡管目前中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會就未及時備案基金僅在幾次專項檢查中對個別私募基金管理人進(jìn)行了行政處罰或紀(jì)律處分，但從規(guī)范運(yùn)營的角度，律師依然建議私募基金管理人按時進(jìn)行基金備案，避免以后的處罰風(fēng)險。更多具體問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募基金律師。