中泰基金被指虛假宣傳誤導(dǎo)投資者

評(píng)級(jí)剛剛遭到降級(jí)的中泰證券又遇到了麻煩，這對(duì)于正在沖擊登陸A股的中泰證券來(lái)說(shuō)無(wú)疑是“船遲又遇打頭風(fēng)”。8月15上午，來(lái)自全國(guó)各地的投資人前往濟(jì)南中泰證券總部討要說(shuō)法。他們認(rèn)為中泰證券在2年前銷售“泰融1期”基金時(shí)存在虛假宣傳以及誤導(dǎo)行為，并且在該基金運(yùn)行過(guò)程中未盡到托管人的義務(wù)和責(zé)任，導(dǎo)致投資者損失慘重?！疤┤?期”基金原定在今年7月2日開放贖回，但至今仍未兌付，已發(fā)生實(shí)質(zhì)違約，違約金額2.8億元。數(shù)十名投資者認(rèn)為，當(dāng)初中泰證券的銷售人員的誤導(dǎo)銷售是造成他們今天血本無(wú)歸的開始。甚至部分投資者都不知道之間投資的是私募基金，投資者里有不少七八十歲的老人，按照規(guī)定他們不是這款產(chǎn)品的合格投資者。

私募基金銷售亂象總結(jié)

除了虛假宣傳、誤導(dǎo)投資人外，中泰基金還向不合格投資者銷售私募基金，這些行為都是違法銷售行為。那么私募基金在銷售中都存在哪些亂象？

一、向不特定對(duì)象公開宣傳和推介私募基金產(chǎn)品

部分私募機(jī)構(gòu)主要是通過(guò)公司網(wǎng)站、微信等方式向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品。私募機(jī)構(gòu)的公司網(wǎng)站未設(shè)定特定對(duì)象的確定程序，非特定對(duì)象均可點(diǎn)擊閱讀私募機(jī)構(gòu)在公司網(wǎng)站上發(fā)布的私募基金產(chǎn)品信息。其中，有部分私募機(jī)構(gòu)與第三方機(jī)構(gòu)平臺(tái)合作，缺乏必要的管理，通過(guò)網(wǎng)站公開宣傳推介的部分私募基金產(chǎn)品未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案甚至根本不存在，而且私募基金的相關(guān)信息是虛假的，涉嫌虛假或誤導(dǎo)性宣傳推介。

二、私募機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理基金產(chǎn)品備案手續(xù)

部分私募機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)私募基金產(chǎn)品辦理登記備案以規(guī)避監(jiān)管，私募機(jī)構(gòu)經(jīng)常設(shè)立以投資為目的有限合伙企業(yè)，由私募機(jī)構(gòu)擔(dān)任普通合伙人，向投資者非公開募集資金(有限合伙企業(yè)份額)。這種有限合伙企業(yè)實(shí)際上屬于有限合伙型私募基金產(chǎn)品，但私募機(jī)構(gòu)經(jīng)常不將這種產(chǎn)品辦理備案。

三、私募機(jī)構(gòu)募集時(shí)未對(duì)投資者進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，并向不合格投資者募集資金

部分私募機(jī)構(gòu)利用未備案的有限合伙型基金以少于100萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)向單個(gè)投資者募集資金以規(guī)避監(jiān)管，違反合格投資者100萬(wàn)元門檻的規(guī)定。同時(shí)市場(chǎng)上也存在部分私募機(jī)構(gòu)通過(guò)一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展私募投資基金或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

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