中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)披露了第7批注銷私募基金管理人登記的名單，注銷原因是，這22家私募機(jī)構(gòu)均為“失聯(lián)機(jī)構(gòu)”，且“公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)”。其中有17家為私募股權(quán)機(jī)構(gòu)，5家為證券投資機(jī)構(gòu)。有些機(jī)構(gòu)的失聯(lián)早有征兆，常出現(xiàn)兌付危機(jī)、涉嫌非法集資、卷款潛逃等情況，其中以操縱“妖股”的中鑫富盈和遭遇老板“跑路”的金聯(lián)投資為代表。

私募基金操縱“妖股”非法集資

中基協(xié)備案信息顯示，中鑫富盈為私募證券投資基金管理人，于2014年9月成立，而其信息的最后更新時(shí)間為2015年4月1日。就其賬戶上看，中鑫富盈與吳峻樂控制使用共33個(gè)賬戶，兩方通過連續(xù)買賣、在所控制賬戶之間交易等方式，合謀操縱“特力A”等股票的價(jià)格，最后再反向賣出獲利。從交易金額上看，中鑫富盈在涉案的35個(gè)交易日內(nèi)，買入“特力A”金額超過0.5億元的有12個(gè)交易日，超過1億元的有6個(gè)交易日，最高的一天成交金額2.46億元，占市場(chǎng)成交金額的33.24%。從獲利金額看，中鑫富盈獲利約1.47億元。操縱者中鑫富盈在完成了此項(xiàng)堪稱神奇的操作后，也接到了證監(jiān)會(huì)約5.9億元的“天價(jià)”罰單。

私募股權(quán)非法集資套路深    

投資于股權(quán)的私募，可能有些項(xiàng)目是不存在的，而中國(guó)投資者對(duì)于實(shí)地考查項(xiàng)目的意識(shí)較弱，因此這類私募就游走在犯罪的邊緣，容易形成非法集資，涉嫌詐騙等。此外，有些私募通過借新債還舊債來維持運(yùn)營(yíng)，但今年資金比較緊張，沒有項(xiàng)目或者項(xiàng)目支撐不起成本的私募，在資金鏈斷裂后就會(huì)選擇跑路。對(duì)于監(jiān)管層而言，現(xiàn)在的問題是，私募基金托管人是否應(yīng)當(dāng)去審查該項(xiàng)目是否存在，并且當(dāng)私募‘跑路’后，托管方是否該承擔(dān)責(zé)任，以及承擔(dān)多大的責(zé)任，實(shí)際上是在探討和完善中的。

基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募實(shí)行的是登記式監(jiān)管，是半監(jiān)管狀態(tài)，不是強(qiáng)力監(jiān)管，因此私募機(jī)構(gòu)帶有自治性質(zhì)，再加上私募基金屬于類金融機(jī)構(gòu)，即沒有金融牌照，但實(shí)際做了金融的工作，所以本身魚龍混雜，如今監(jiān)管層主動(dòng)注銷一批，是件好事，反映了行業(yè)的優(yōu)勝劣汰。更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。