4家私募基金被協(xié)會公告風險事件

7月13日，上海意隆財富投資管理有限公司、上海西尚投資管理有限公司、上海郁泰投資管理有限公司和易財行財富資產管理有限公司被中國基金業(yè)協(xié)會公告。公告稱“實際控制人失聯(lián)以來，相關私募基金管理人經營中斷，嚴重擾亂了私募基金行業(yè)秩序，給投資者合法權益造成重大影響?！边@4家被公示的私募均系早前爆出高管失聯(lián)的阜興集團的關聯(lián)公司。如今，350億天雷引發(fā)的連鎖反應正在逐漸蔓延。在此批公示的4家公司中，易財行系阜興集團旗下100%控股的證券類私募。阜興集團曾經全資控股意隆財富，現(xiàn)在意隆財富、郁泰投資與西尚投資與阜興集團系關聯(lián)方，有合作伙伴關系，以有限合伙的形式設立了多家投資公司。其中阜興集團與西尚投資合伙參股的杭州滬投產業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)，其大股東為桐廬縣國資委下獨資控股的桐廬縣國有資產投資經營有限公司。阜興集團與西尚投資控股高達50%，如今實控人卻雙雙失聯(lián)。

私募基金高管任職資格

私募基金高管包括法定代表人、執(zhí)行董事（董事長）和風控合規(guī)負責人。

一、法定代表人、董事長、執(zhí)行董事

法定代表人董事長執(zhí)行董事需要具備基金從業(yè)資格，中基協(xié)認定的從業(yè)資格為通過其舉辦的私募基金從業(yè)資格考試2門以上（含2門）；另外一個為資質認定從業(yè)資格需要具備相關從業(yè)經驗12年以上，并且可以提供工作經驗證明。

二、風控合規(guī)負責人

私募基金公司最重要也是審查力度最嚴格的高管人員。必須通過中基協(xié)舉辦的私募基金從業(yè)資格考試2門以上（含2門），且必須具備相關風控從業(yè)經驗，建議2年以上。能夠出具從業(yè)經驗說明，相關工作經驗說明，或者論述之前參與過那只基金或投資產品的風控合規(guī)工作說明。風控合規(guī)負責人能夠完成搭建風控團隊，且作出針對擬備案企業(yè)的風控合規(guī)工作計劃。

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