私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員因“老鼠倉”被處罰

6月11日，福建證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰，對福建致遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司萬星溢利用未公開信息交易股票的違法行為進(jìn)行處罰。萬星溢被處罰的原因是什么，簡單來說就是利用知曉所在私募兩只產(chǎn)品的交易信息自己炒股。處罰文件稱，2016年9月19日至2017年3月13日，萬星溢操作本人開立于興業(yè)證券三明列東街證券營業(yè)部、海通證券三明列東街證券營業(yè)部的證券賬戶，先于、同期或稍晚于“福建致遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司--簡蝶一號私募證券投資基金”“福建致遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司--簡蝶二號私募證券投資基金”買入“東方日升”“捷順科技”“中科三環(huán)”3支股票，合計(jì)買入金額479,615元。“簡蝶一號”成立于2016年9月，簡蝶二號成立于2017年1月，兩只產(chǎn)品均系以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的私募證券投資基金，并在中國基金業(yè)協(xié)會均有備案。萬星溢的基金管理人單操作過“簡蝶一號”“簡蝶二號”相關(guān)股票交易，知悉相關(guān)交易信息。

私募“老鼠倉”處罰升級

同樣是私募“老鼠倉”，今年的處罰力度明顯加大。處罰公告稱，萬星溢作為基金從業(yè)人員，利用職務(wù)便利，知悉“簡蝶一號”“簡蝶二號”交易標(biāo)的股票信息，操作本人證券賬戶先于、同期或稍晚于“簡蝶一號”“簡蝶二號”賬戶交易有關(guān)相同股票，福建證監(jiān)局決定：對萬星溢責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。值得注意的是，福建證監(jiān)局在去年也查處了兩例私募“老鼠倉”并進(jìn)行了處罰，彼時(shí)，兩個(gè)獲利頗豐的犯案人員處罰均為3萬元。去年，深圳恒健遠(yuǎn)志總經(jīng)理、投資總監(jiān)胡志平利用知悉私募產(chǎn)品的相關(guān)交易信息，操作證券賬戶先于、同期或者稍晚于私募產(chǎn)品買入東北電氣等41支股票，“老鼠倉”非法獲利538.66萬元。

“老鼠倉”處罰依據(jù)為《基金法》

福建證監(jiān)局去年兩例“老鼠倉”的處罰依據(jù)是《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條。按照38條的規(guī)定，不管牟利多少，3萬元罰款即是最高處罰。但在萬星溢的處罰中，福建證監(jiān)局依據(jù)的是《中華人民共和國證券投自己基金法》第123條第一款的規(guī)定。第123條的規(guī)定是，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款。涉嫌犯罪的，證監(jiān)會還將移交司法機(jī)關(guān)。福建證監(jiān)局在處罰公告中對適用《基金法》作出如下解釋：《基金法》第二條規(guī)定“在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”。可見私募基金監(jiān)管力度在逐漸增加。