華僑基金私募基金四項(xiàng)違規(guī)被整改

華僑基金管理有限公司私募基金業(yè)務(wù)存在四項(xiàng)違規(guī)，對此，浙江證監(jiān)局對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求在2018年5月31日前完成整改，并提交書面報告。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華僑基金在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、部分私募基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)。二、部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報告。三、部分私募證券基金委托個人提供投資建議。四、未能保證向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報的相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條、第二十五條及《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條及《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對華僑基金采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。華僑基金應(yīng)當(dāng)在2018年5月31日前完成整改，并向證監(jiān)局提交書面報告。

私募基金違法違規(guī)行為總結(jié)

私募基金違法違規(guī)操作主要有幾種形式：

一、借助互聯(lián)網(wǎng)平臺，以眾籌、互聯(lián)網(wǎng)金融、私募股權(quán)投資基金等名義公開募集、公開銷售。從定義看，私募基金不得公開宣傳、公開募集，私募規(guī)范運(yùn)行的前提是必須面向特定人數(shù)募集發(fā)行，小眾發(fā)行是私募區(qū)別于公募基金的要件之一，公開發(fā)售顯然違規(guī)。

二、通過收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓規(guī)避合格投資者要求。通俗地說，是將一只產(chǎn)品的收益拆分成幾份產(chǎn)品，賣給不合格的投資者。

三、高收益誘惑投資者，股權(quán)轉(zhuǎn)讓逃避監(jiān)管。

四、借托管增信挪用投資者的基金財(cái)產(chǎn)。

五、借助嵌套式合伙架構(gòu)，掩蓋利益輸送。

六、借助通道搞資金池和利益輸送。

私募基金應(yīng)合法合規(guī)操作，為一時利益違法違規(guī)，輕則面對證監(jiān)局整改，重則面臨被注銷的風(fēng)險。私募基金的高管等違規(guī)操作者還將面臨刑事處罰。違規(guī)操作得不償失，私募基金謹(jǐn)記要合法合規(guī)，才能長遠(yuǎn)發(fā)展。更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。