證監(jiān)會(huì)注銷五家私募機(jī)構(gòu)

自2014年2月私募基金登記備案以來(lái)，市場(chǎng)大量的空殼私募、問(wèn)題私募被注銷。本周，證監(jiān)會(huì)通告兩天“五連發(fā)”，再次注銷了五家問(wèn)題私募基金。最近的私募圈用“風(fēng)不平，浪不靜”來(lái)形容，可謂是一點(diǎn)也不為過(guò)。4月18日晚間，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)又連續(xù)發(fā)布多則紀(jì)律處分公告，上海國(guó)渭資產(chǎn)管理有限公司、福建東方銀商投資管理有限公司、鄭州百盛投資管理有限公司均被注銷，相關(guān)責(zé)任人被作出處罰并拉黑。值得注意的是，算上這三家，近一周內(nèi)協(xié)會(huì)已經(jīng)五家私募進(jìn)行了注銷處理。17日協(xié)會(huì)發(fā)布公告，華夏恒業(yè)和德賦資產(chǎn)因涉及虛構(gòu)項(xiàng)目募集資產(chǎn)，1.6億元資金無(wú)法兌付，以及涉嫌非法吸收公眾存款等原因，被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷私募基金管理人登記資格，相關(guān)責(zé)任人也被取消基金從業(yè)資格，并加入黑名單。

私募機(jī)構(gòu)主要違規(guī)行為

一、部分基金未辦理備案手續(xù)。華夏恒業(yè)僅在協(xié)會(huì)備案了“首都機(jī)場(chǎng)配套建設(shè)專項(xiàng)投資計(jì)劃”“八里銀海專項(xiàng)基金”2只私募產(chǎn)品，但實(shí)際有8只產(chǎn)品，其他項(xiàng)目均未備案。

二、未如實(shí)向投資者披露可能導(dǎo)致利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。例如，“北京恒業(yè)豐潤(rùn)投資中心(有限合伙)”、“北京恒業(yè)祥瑞投資中心(有限合伙)”2只產(chǎn)品的募集資金經(jīng)由華夏恒業(yè)賬戶流向華夏唐隆礦業(yè)投資管理有限公司，與合同約定不符，該重大事項(xiàng)未向投資者披露。

三、向非合格投資者募集資金，以及承諾保本保收益。在部分產(chǎn)品中表述“承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保，產(chǎn)品保本金保收益”。

四、基金賬戶管理混亂。如有些項(xiàng)目的募集賬戶和退款賬戶不一致。

私募機(jī)構(gòu)要想更好更大的發(fā)展，還是要遵守法律法規(guī)，及時(shí)準(zhǔn)確備案，合法集資，切勿為一時(shí)利益，做出違法違規(guī)的行為而面臨被注銷的風(fēng)險(xiǎn)。更多私募基金問(wèn)題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。