中基協(xié)出新規(guī)定監(jiān)管私募基金

為維護(hù)私募基金行業(yè)秩序，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2018年3月23日出臺《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》。中基協(xié)根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實施辦法（試行）》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，將私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的有關(guān)制度安排進(jìn)一步明確，中基協(xié)出新規(guī)定，私募基金在異常經(jīng)營情形下需提交專項法律意見書?？梢娝侥蓟鹬谢鶇f(xié)對私募基金的監(jiān)管越發(fā)嚴(yán)格。

私募基金提交專項法律意見書的異常經(jīng)營情形

私募基金管理人及其法定代表人、高級管理人員、實際控制人或主要出資人出現(xiàn)以下情形，可能影響私募基金管理人持續(xù)符合登記規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）提交專項法律意見書：

一、被公安、檢察、監(jiān)察機關(guān)立案調(diào)查的；

二、被行政機關(guān)列為嚴(yán)重失信人，以及被人民法院列為失信被執(zhí)行人的；

三、被證券監(jiān)管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分，情節(jié)嚴(yán)重的；

四、拒絕、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán)的；

五、因嚴(yán)重違法違規(guī)行為，證券監(jiān)管部門向協(xié)會建議采取自律管理措施的；

六、多次受到投資者實名投訴，涉嫌違反法律法規(guī)、自律規(guī)則，侵害投資者合法權(quán)益，未能向協(xié)會和投資者合理解釋被投訴事項的；

七、經(jīng)營過程中出現(xiàn)《私募基金登記備案問答十四》規(guī)定的不予登記情形的；

八、其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)和《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》等自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營管理失控，出現(xiàn)重大風(fēng)險，損害投資者利益的。

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