證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷兩家私募基金管理人登記

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公告稱，日前中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局和廣西證監(jiān)局分別向協(xié)會來函，通報了對北京炳隆資管、廣西世紀紅榕等2家私募基金管理人的調(diào)查情況和公司存在的違法違規(guī)事實。其中，北京炳隆資管登記信息與實際情況不符，公司登記的法定代表人不配合監(jiān)管部門調(diào)查，目前公司已人去樓空，處于失聯(lián)狀態(tài)；廣西世紀紅榕登記信息與實際情況不符，其關(guān)聯(lián)企業(yè)涉及非法吸收公眾存款犯罪，廣西世紀紅榕未向協(xié)會報告該重大事項，目前公司人員均已離職，無法正常經(jīng)營。鑒于以上2家私募基金管理人均不是協(xié)會會員，不適用紀律處分程序，協(xié)會決定注銷其私募基金管理人登記。為了嚴肅從業(yè)人員紀律，協(xié)會還對登記的有關(guān)高級管理人員采取了紀律處分措施。

私募基金管理人不予登記的情形

中基協(xié)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十四）》，明確6種私募管理人不予登記的情形

1、從事違規(guī)推介。在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

2、提供虛假信息。提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏。

3、兼營沖突業(yè)務(wù)。兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)。

4、嚴重違法失信。申請機構(gòu)被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法失信企業(yè)名單。

5、高管重大失信。高級管理人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

6、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

同時中基協(xié)也建立不予登記的公示機制，定期公示不予辦理登記的申請機構(gòu)名稱及不予登記原因，同時公示為該機構(gòu)出具法律意見書的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單。更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。