證券投資基金業(yè)協(xié)會放大招嚴控私募殼資源買賣行為

最近，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱協(xié)會）發(fā)布新規(guī)定，又是私募基金行業(yè)的一項重磅監(jiān)管規(guī)定。協(xié)會此次提出了三大監(jiān)管要求，其中第三條要求為嚴控私募“殼資源”買賣，要求私募承諾在備案首只產品前，不能進行法定代表人等重大事項變更。私募圈人士認為，這是去年“二五公告”的加強版。實際上，去年2月5日協(xié)會發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，提出私募6個月內備案首只產品、提交法律意見書、高管具備基金從業(yè)資格等要求，對規(guī)范私募行業(yè)具有重要意義，備受業(yè)內關注。但這一年多以來，私募行業(yè)仍存在不少問題，比如一些申請機構還沒有做管理人登記備案就在四處募集資金，律所、律師給有問題的機構出具法律意見書，私募“殼資源”買賣行為十分猖狂。

嚴禁買賣“殼”資源  

針對未完成首只私募基金備案的私募基金管理人，不允許進行法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更，意味著協(xié)會對買賣“殼”資源在加強監(jiān)管。

1、未辦理私募管理人登記的管理人，自11月3日起，申請私募基金管理人登記的機構應當書面承諾：申請登記機構保證其組織架構、管理團隊的穩(wěn)定性，在備案完成第一只基金產品前，不進行法定代表人、控股股東或實際控制人的重大事項變更；不隨意更換總經理、合規(guī)風控負責人等高級管理人員。

2、已辦理私募管理人登記的管理人，在辦理法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請時，應做到以下幾點：

（1）按要求提交專項法律意見書；

（2）提供相關證明材料，充分說明變更事項緣由及合理性；

（3）已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關約定，履行基金份額持有人大會、股東大會或合伙人會議的相關表決程序；

（4）已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關約定，向私募基金投資者就所涉重大事項及時、準確、完整地進行了信息披露。

近年來私募殼資源買賣市場暗潮涌動，有些中介機構四處收羅私募殼，待價而沽，幾十萬甚至上百萬的價格都有。有些機構覺得備案登記太困難，或者有些地方私募公司注冊沒有放開等，需求端也很旺盛。但是買賣私募殼屬于擾亂市場秩序的行為，與做私募專業(yè)投資背道而馳，是監(jiān)管嚴厲打擊的行為。更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網專業(yè)律師。