證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)放大招嚴(yán)控私募?xì)べY源買賣行為

最近，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱協(xié)會(huì)）發(fā)布新規(guī)定，又是私募基金行業(yè)的一項(xiàng)重磅監(jiān)管規(guī)定。協(xié)會(huì)此次提出了三大監(jiān)管要求，其中第三條要求為嚴(yán)控私募“殼資源”買賣，要求私募承諾在備案首只產(chǎn)品前，不能進(jìn)行法定代表人等重大事項(xiàng)變更。私募圈人士認(rèn)為，這是去年“二五公告”的加強(qiáng)版。實(shí)際上，去年2月5日協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，提出私募6個(gè)月內(nèi)備案首只產(chǎn)品、提交法律意見書、高管具備基金從業(yè)資格等要求，對(duì)規(guī)范私募行業(yè)具有重要意義，備受業(yè)內(nèi)關(guān)注。但這一年多以來，私募行業(yè)仍存在不少問題，比如一些申請(qǐng)機(jī)構(gòu)還沒有做管理人登記備案就在四處募集資金，律所、律師給有問題的機(jī)構(gòu)出具法律意見書，私募“殼資源”買賣行為十分猖狂。

嚴(yán)禁買賣“殼”資源  

針對(duì)未完成首只私募基金備案的私募基金管理人，不允許進(jìn)行法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項(xiàng)變更，意味著協(xié)會(huì)對(duì)買賣“殼”資源在加強(qiáng)監(jiān)管。

1、未辦理私募管理人登記的管理人，自11月3日起，申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面承諾：申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)保證其組織架構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，在備案完成第一只基金產(chǎn)品前，不進(jìn)行法定代表人、控股股東或?qū)嶋H控制人的重大事項(xiàng)變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員。

2、已辦理私募管理人登記的管理人，在辦理法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：

（1）按要求提交專項(xiàng)法律意見書；

（2）提供相關(guān)證明材料，充分說明變更事項(xiàng)緣由及合理性；

（3）已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì)、股東大會(huì)或合伙人會(huì)議的相關(guān)表決程序；

（4）已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者就所涉重大事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行了信息披露。

近年來私募?xì)べY源買賣市場(chǎng)暗潮涌動(dòng)，有些中介機(jī)構(gòu)四處收羅私募?xì)ぃ齼r(jià)而沽，幾十萬甚至上百萬的價(jià)格都有。有些機(jī)構(gòu)覺得備案登記太困難，或者有些地方私募公司注冊(cè)沒有放開等，需求端也很旺盛。但是買賣私募?xì)儆跀_亂市場(chǎng)秩序的行為，與做私募專業(yè)投資背道而馳，是監(jiān)管嚴(yán)厲打擊的行為。更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。