私募機(jī)構(gòu)高管的范圍及高管人數(shù)要求

《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》第四條規(guī)定：“高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等”。另外，《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條規(guī)定：“高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員?！彼?，私募機(jī)構(gòu)的高管人員包括定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

私募證券投資基金管理人至少需要3名高管，包括法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人及基金經(jīng)理。私募股權(quán)投資基金管理人至少需要2名高管，包括法定代表人及風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

私募機(jī)構(gòu)高管基金從業(yè)資格的取得

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，并非所有高管人員都要取得基金從業(yè)資格。其中法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須具備基金從業(yè)資格。私募證券投資基金管理人的基金經(jīng)理也需要具備基金從業(yè)資格。

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

1.通過(guò)基金從業(yè)資格考試。基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字112號(hào)），符合相關(guān)考試成績(jī)認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過(guò)基金從業(yè)資格考試。

2.最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上。

3.已通過(guò)證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件；或者通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。

4.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

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