私募機構高管的范圍及高管人數(shù)要求

《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條規(guī)定：“高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風控負責人等”。另外，《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規(guī)定：“高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。”所以，私募機構的高管人員包括定代表人執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和合規(guī)風控負責人等。

私募證券投資基金管理人至少需要3名高管，包括法定代表人、風控負責人及基金經(jīng)理。私募股權投資基金管理人至少需要2名高管，包括法定代表人及風控負責人。

私募機構高管基金從業(yè)資格的取得

根據(jù)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，并非所有高管人員都要取得基金從業(yè)資格。其中法定代表人、合規(guī)風控負責人必須具備基金從業(yè)資格。私募證券投資基金管理人的基金經(jīng)理也需要具備基金從業(yè)資格。

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

1.通過基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協(xié)字112號），符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。

2.最近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

3.已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。

4.中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。

更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)律師。